⑵对于内幕信息的内涵和外延，《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》、《证券市场内幕交易行为认定指引（试行）》等前置性法律法规中作了较为详尽 。 ⑼例如，据中国证监会[2013]14号行政处罚决定书显示，原交银施罗德基金管理有限公司专户投资部投资经理吴春永在2010年5月17日获悉宏达股份将资产 ...
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是指内部信息知情人利用内幕信息进行交易的行为。《期货交易管理条例》第八十五条规定:内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的 主办公地和主营业务所在州,且该投资顾问不就在全国证券交易所上市或获准非上市交易特权的证券提供建议或出具分析报告;(5)投资顾问的客户只是保险公司等. ②《1940 ...
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。(二)具体调整办法是：1.同城合并。按照“统一机构、统一财务、统一交易、统一结算、统一规则”的原则，在清产核资后，将上海金属交易所、上海商品 市场风险性和投机性很强，要加快期货市场法制建设，做到依法监管。国务院法制办公室和中国证监会要抓紧起草期货交易管理条例，提交国务院审议。中国证监会要进一步加强 ...
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是指内部信息知情人利用内幕信息进行交易的行为。《期货交易管理条例》第八十五条规定:内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的 主办公地和主营业务所在州,且该投资顾问不就在全国证券交易所上市或获准非上市交易特权的证券提供建议或出具分析报告;(5)投资顾问的客户只是保险公司等. ②《1940 ...
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、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会及其派出机构将依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的有关规定采取监管措施，责令整改;情节严重的， 、公司重组、股东增资、股东变化等。3.事件内容介绍主要情况。表三 期货公司分支机构情况表序号分支机构名称所在地许可证号设立时间负责人客户服务及投诉电话详细 ...
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投资者合法权益，有效控制行业技术运行风险，密切配合期货公司分类监管工作，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和相关法律法规的要求，现提出如下 相关信息技术类别要求将作为是否受理结算业务资格申请的一项条件；此外，符合条件的期货公司开展创新试点业务时，须符合相关信息技术分类要求。 四、证监会期货 ...
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承担相应的法律责任。与此同时，根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》等法律文件的规定，期货公司管理人员和技术人员等从业人员不得参与 中证券公司、基金公司、证券交易所等从业人员利用职务行为获取的未公开信息从事交易行为作出具体的禁止性规定，实际上造成了法律体系一致性阙如。 第三，证券公司、 ...
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的一致性等问题，与地方各级人民政府或者国务院其他部门派出机构协商。统计调查属于证券期货市场统计调查一部分的，中国证监会派出机构应当及时报告中国证监会统计部门。中国证监会统计 期货市场的，中国证监会按照《证券法》第二百零七条、《期货交易管理条例》第七十一条的规定予以处罚。第三十五条 统计调查对象报送的 ...
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防范方面存在的问题，研究提出整改方案（ 现行国家标准《大宗商品电子交易规范》（GB/T18769-2003）与《期货交易管理条例》（国务院第489号令，以下简称《 验收通过的市场名单向社会公布。 四、工作要求 （一）坚决贯彻执行《条例》的有关规定。各地商务主管部门要切实提高认识，加强组织领导，会同有关 ...
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期货公司提供中间介绍业务试行办法》，我会会同中国证券业协会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。现予发布，请参照执行。 二○○七年十月 提供中间介绍业务协议指引 甲方：证券公司乙方：期货公司依据《合同法》、《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称《 ...
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