一直存在大量违法违规行为。股市和期货市场暴涨暴落，过度投机和金融犯罪行为时有发生，无一不同证券经营等中介机构的不规范行为密切相关，与我们相关的法律法规及配套 也应看到，新刑法对于有些新型的金融犯罪规定空白或模糊，不易操作，司法机关在执行时，操作上就有难度。法律上的这种模糊性对现实个案的判罚产生直接影响 ...
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地按国际准则管理运作，完善内控机制，防范操作风险，防止出现大案要案。要加强管理，合法合规经营，防止内幕交易和违规关联交易。 （五）制定详细的信息披露制度 执行。全体董事必须严格履行所签订《上市协议》、《董事的声明及承诺》等的义务及境内外上市法规、规则的相关责任。上市银行发生重大事件，或发生上市地法规及 ...
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。 (九)营业税应用书表之修订、统计及请印(购)。 (一○)营业税税籍管理相关业务之规划、督导及考核。 (一一)税籍清查计画之拟订、督导及考核 维护。 (一○)作业安全管制、通行码配发。 (一一)计算机网络管理。 (一二)其它有关机器操作行政事项之处理。 第14条 监察室掌理税务风纪之查察及维护等事宜 ...
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年3月开始至2008年3月，宝鑫公司的客户相继撤资的基本情况，相关银行存款凭证单据有1243张，计：37512949元。11、客户花名册、客户入金表、客户报表 是一种正规的、合法的交易行为，而其提供给宝鑫公司的是一种违规、违法操作行为（因为只有不具备上海黄金交易所的会员资格才会采用这种模拟软件进行交易 ...
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金融业务工作经历；2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年 业务资料以及其他相关业务资料。第二十九条 证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门对从事证券自营业务过程中涉嫌违反本办法和国家有关法规的证券经营机构 ...
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冷鹏对协议无效负有主要过错责任，且涉案证券账户的资金损失与冷鹏操作股票买卖的行为直接相关，因此，该部分损失应由冷鹏及其委托人刘倩自行承担。因此，刘 内管理、投资于证券、期货等金融市场并按期支付给委托人一定比例收益的资产管理活动所引发的合同纠纷案件。就委托理财合同而言，目前法律、行政法规并无明确规定，在 ...
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冷鹏对协议无效负有主要过错责任，且涉案证券账户的资金损失与冷鹏操作股票买卖的行为直接相关，因此，该部分损失应由冷鹏及其委托人刘倩自行承担。因此，刘 内管理、投资于证券、期货等金融市场并按期支付给委托人一定比例收益的资产管理活动所引发的合同纠纷案件。就委托理财合同而言，目前法律、行政法规并无明确规定，在 ...
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法规，显然勉为其难。在实践中，由于不知而违反证券法律、法规的情况是客观存在的。这种证券发行、交易及相关活动中的过失行为，凭借道德教育、民事或行政处罚，即 年的两倍多，其中90%以上是机构违规操纵市场、虚假陈述、欺诈客户。 （四）、具有较强的隐蔽性 由于证券市场本身有一套较为严密、较为规范的安全保卫措施 ...
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经营罪的认定与处罚问题的解释是这样的：在认定本罪时，一般应以相关法律、行政法规所明确规定的刑事法则为依据。不能把非法经营罪当做新的口袋罪扩张适用 经营许可证及批文、非法经营证券、期货、保险罪和非法买卖外币的行为应当以犯罪论处。同时，一定要对于违法何种规定、情节严重的认定有一个明确、清晰的认定条件。这样 ...
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法规，显然勉为其难。在实践中，由于不知而违反证券法律、法规的情况是客观存在的。这种证券发行、交易及相关活动中的过失行为，凭借道德教育、民事或行政处罚，即 1997年的两倍多，其中90%以上是机构违规操纵市场、虚假陈述、欺诈客户。（四）、具有较强的隐蔽性由于证券市场本身有一套较为严密、较为规范的安全保卫 ...
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