内幕交易和禁止市场操纵的目的是为了保护证券市场的公正诚实。而这一目的使制定打击内幕交易和市场操纵的统一规则具有正当性。统一协调的制度有助于确保整个共同体 金融产品及其相关衍生产品。《反市场滥用指令》中关于及时披露、推迟披露、禁止选择性披露的规定(《反市场滥用指令》第6(1)～(3)条)均不适用于未提出 ...
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买卖证券的行为，其内容包括操纵行情、虚假陈述、内幕交易等情形。狭义的证券欺诈禁止利用与证券投资者进行交易的机会或利用其受托人、管理人或代理人的地位，通过 ，这无疑是增加了原告完成举证责任的难度。因此在立法上应当加以完善举证责任制度，减轻受损害的投资人的举证责任，加大被告方的举证责任，以此充分保护受损害 ...
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重大遗漏，违反诚实信用原则，使投资者因此蒙受损失，直接影响公众对证券市场的信心，有必要以刑事规范禁止此类行为。?本罪在客观方面表现为在依法应提交的文件中， 一项重要原则。任何泄漏和利用其进行内幕交易的行为，都将使其他投资者处于不平等的竞争状态中，严重侵犯证券市场的保密制度。?在客观方面，本罪表现为违反 ...
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辅以公法保障，这样才能恰当地体现私法的本质要求。然而，《证券法》对法律责任制度的规定却过于重公法而轻私法、强调行政处罚和刑事惩罚而轻视民事赔偿。这种 就应承担民事赔偿责任。《禁止证券欺诈行为暂行办法》首次将证券违法行为定名为“证券欺诈行为”，并将证券违法行为的类型划分为内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈 ...
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交易。因为,证券法上第67条明确规定了禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动,而且第68条明确规定了知情人员的类型。因此,只要能证明 是赔给公司的,不是赔给股东个人的,股东为什么要起诉?有人认为建立基金会制度可以解决这个问题。基金会财团法人,是公司的股东,它可以公司股东的身份来诉讼 ...
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同意的意思表示，以及收购方取得控制权为目标公司免于破产所必须。“股份回购请求权”制度又称“异议估价权”，它赋予于处于反对派地位的中小股东撤离公司的权利。法院 对证券市场的信赖，[74]而强化刑事罚则已成为大多数国家规制内幕交易的主要潮流。值得注意的是《OECD公司治理原则》中重申了投资者有理由要求禁止 ...
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；掌握我国资本市场发展概况；熟悉我国证券市场监管体系；掌握我国证券经营机构监管法律体系；掌握我国证券发行制度和交易制度；掌握证券经营机构的设立、主要业务、内部 年1月1日起施行）掌握证券发行和交易的"三公"原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定；掌握关于 ...
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的界定。2、《证券法》掌握证券发行和交易的'三公'原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定；掌握关于公开 ；熟悉有关委托合同终止的规定；熟悉居间人和委托人的义务。3、《证券发行上市保荐制度暂行办法》熟悉配合保荐机构履行保荐职责的有关主体及责任；熟悉保荐机构 ...
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的禁止和防范。1998年12月28日,历时6年凝聚专家心血的《证券法》终于问世了。作为新中国第一部调整证券市场行为的《证券法》,对于筹集建设 以有关证券欺诈的法律规定为例,无论是内幕交易,还是操纵市场以及欺诈客户等,他们的法律责任只有行政责任和刑事责任,而涉及民事责任的微乎其微,这显然是法律制度失衡 ...
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，是形成证券欺诈的原因，同时也是预防和减少证券欺诈对策之所在。 三、证券欺诈的对策： （一）法律制度的禁止和防范。1998年12月28日，历时6年凝聚 一定的作用，但仍可看出一些不完善之处。在这里以有关证券欺诈的法律规定为例，无论是内幕交易，还是操纵市场以及欺诈客户等，他们的法律责任只有行政责任和刑事 ...
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