的有关情况及其在报告年度内的变动情况，包括(但不限于)下列各项：(1)股票与股本变动情况①股票发行与上市情况本项介绍到报告年度末为止的前三年(或自公司成立 投资项目与实际投资项目的异同，若公司改变投资项目，应说明原因及变更的法律程序。四、股本变化及股本结构情况1、股本变化及股本结构情况，(1)股本结构 ...
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控制制度的相关规定。”二、第五条修改为：“首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他 、较强的研究能力和风险承受能力。主承销商应当严格按照既定的推荐原则、标准和程序进行推荐。”四、第九条修改为：“主承销商可以在刊登招股意向书后向询价 ...
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或五年以上金融业务工作经历；２、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或 八条本办法自发布之日起生效，证监会１９９３年６月２４日颁布的《关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知》同时废止。 国务院证券委员会 ...
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年。(九)可转换公司债券的转股价格在募集说明书公布之日前30个交易日公司股票平均收盘价格的基础上上浮原则上不得超过10％；(十)发行人偿债资金安排应考虑 内依据约定条件可以转换成股份的公司债券。(二)可转换公司债券的发行程序可转换公司债券的发行过程包括如下程序：＊公司的内部准备资产重组账务处理拟定一般 ...
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节 法律意见书正文第二十四条 律师应在进行充分核查验证的基础上，对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见。所发表的结论性意见应 进行保护。(五) 发行人是否在章程及其他内部规定中明确了关联交易公允决策的程序。(六) 发行人与关联方之间是否存在同业竞争。如存在，说明同业竞争的性质。 ...
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发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他人等方式进行相关活动。第二十九条 首次公开 披露以下信息：（一）招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、 ...
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工作办法》（2001年10月16日证监发〔2001〕125号）、《关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知》（2001年9月10日证监发〔2001〕 并上市管理办法》，证监会作出是否核准申请人发行股票的主要依据是是否符合法定条件和法定程序。这里的法定发行条件主要包括五大方面： (一)主体资格。发行人应当 ...
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提供有权部门批准列入固定投资计划的正式文件；(十)主管机关要求提供的其他材料。 第十条股票发行章程须包括下列事项：(一)企业名称、地址及法定代表人；(二)股票 进行检查、监督和稽核。 第四章权利与责任第三十九条股票是股份制企业依照规定程序发行的、证明持有人在股份制企业中拥有资产所有权、收益权和剩余财产 ...
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上一季度的财务报表；（四）主管机关认为应提交的其他文件。第二十四条公司应在核准的期限内完成股票发行，并向主管机关申报实收股金情况。逾期未发行的股票， 日内，向公司或其指定的金融机构办理过户手续。第三十四条公司股票进入证券市场交易的条件及买卖程序、规则等事项，由有权机关另行制定有价证券转让管理办法。第六 ...
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、监事、高级管理人员等责任主体应当诚实守信，全面履行公开承诺事项，不得在发行上市中损害投资者的合法权益。第六条 保荐人及其保荐代表人应当严格履行法定职责 管理能力及未来资本支出规划等相适应。第三章 发行程序第二十三条 发行人董事会应当依法就本次发行股票的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确 ...
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