由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。中国证监会对本基金设立 代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询 ...
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由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。中国证监会对本基金设立 代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询 ...
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他文件中作出虚假陈述；（2）律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他 根据英国1986年金融服务法第146条的规定，公司上市信息披露应包含投资者及其专业咨询人员为了对公司的资产负债、财务状况、损益情况和发展前景作出评估而合理 ...
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，甚至包括管制者和被管制者对第三方――消费者、投资人、管理相对人的竞争方、合同的另一方当事人以及其他政府组织的义务，向第三方提供了寻求救济的途径等等。[11] 向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；（三）收集整理证券信息，为会员提供服务；（四）制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训， ...
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由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。中国证监会对本基金设立 代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询 ...
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强或拥有较多获得从业资格的人员；３．主要高级管理人员素质较好；４．服务质量及服务层次较高；５．内部管理制度健全；６．近一年未受过证监会及其派出 申请执业资格的报告３－２专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：１．与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同；２．由受聘机构代办的养老保险、失业 ...
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、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的 人员，申请注册登记为证券 注册申请表；2、身份证复印件；3、学历证书复印件；4、具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；5、未受过刑事处罚的证明；6、证券业协会规定 ...
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年5月7日，法定代表人与兴宝公司的法定代表人同为张兴民)出资，长流服务公司与长流发展公司分别提供海口市滨海大道西沿线的100亩、40亩土地使用权，联合兴建 由华夏证券支付本案工程款，既不属其法定义务，也不属其合同义务。根据兴宝公司与华夏证券订立的《债务清偿协议》及《还款协议》，兴宝公司以华夏假日度假村 ...
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《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本准则。关联法规： 八十一条发行人应披露对投资者作出投资决策有重要影响的其他事项，如重大合同、重大诉讼或仲裁事项等。第六节本次发行各方当事人和发行时间安排第一 ...
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、局域网、专网、无线互联网等各种手段进行证券交易相关的活动，包括获取实时行情、相关市场咨询，以及网上委托等一系列服务，借助网络完成开户、委托、支付、交割 法，应允许当事人自主选择。若当事人未作出选择的，可适用证券公司所在地的国家法律，因为无论从交易合同的订立、交易指令的执行还是侵权行为、侵权结果等因素 ...
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