公司证券发行的有关规定。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商 》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。第四十一条股票发行采用代销 ...
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）询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者， 》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。关联法规：全国人大法律（1） ...
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对象)询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及 的规定采用包销或代销方式。上市公司配股或上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的，应当采用代销方式。关联法规：全国人大法律（1）条第四十条 ...
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基金托管银行：为积极稳妥地推进证券投资基金（以下简称＂基金＂）审核制度的改革，规范基金设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法 ，并分别向中国证监会提交自查总结报告并将基金销售的广告宣传资料报中国证监会备案。开放式基金增加基金代销机构的，基金管理人应当在代销协议生效后７个工作日内 ...
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第11次主席办公会议审议通过，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订）第一章 总 则第一条 为规范 40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称公募基金）和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下简称社保基金）配售，安排一定比例的 ...
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担任基金管理人完全取决于其自愿以及积极行为，并且，我国基金的设立、销售等亦依赖于基金管理公司的发起与工作。那么，在以契约自由、意思自治为核心价值的私法 治理准则（试行）》第二条。 [3]参见《证券投资基金法》第十九条、第二十条。 [4]《证券投资基金管理公司管理办法》第四十六条。 [5]我国现行相关 ...
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基金业健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》，现予发布，请认真遵照执行。本规定 正、副经理人员； (三)基金管理公司的基金经理； (四)基金管理公司的督察员； (五)基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察稽核、电脑 ...
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可以用其他股票涨价的盈利来弥补，分散了投资风险。如我国最近颁布的《证券投资基金管理暂行办法》规定，1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金 。（5）证券投资基金流动性强。基金的买卖程序非常简便。对开放式基金而言。投资者既可以向基金管理公司直接购买或赎回基金、也可以通过证券公司等代理销售机构购买或 ...
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基金持有人合法权益和社会公共利益，根据 《证券投资基金管理暂行办法》 (以下简称《暂行办法》)及其他有关规定，制定本准则。关联法规：国务院部委规章（1） 年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于基金管理人所在地、基金托管人所在地、上市交易的证券交易所、有关销售机构及其网点，供公众查阅。(八)凡在上半年 ...
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，不得伪造、篡改。本办法所称的统计调查对象，包括证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司及其分支机构，基金托管银行、基金销售机构、合格境外机构 情况进行分析、研究。第二十四条 地方各级人民政府或者国务院其他部门派出机构组织证券期货统计调查的，统计调查对象应当及时向中国证监会派出机构报告。中国证监会派出 ...
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