的性质 根据《商业银行法》第43条的规定，商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资业务。而《暂行办法》第36条的要求，商业银行开展个人理财业务，应 服务。这种理财业务蕴含的法律关系属于咨询顾问合同关系，即银行向客户提供投资理财方面的咨询服务，为客户设计投资方案、提供投资的有关信息，除适当收取一定的 ...
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一致的规则、条例或命令，向该等注册公司或受其控制的另一公司贷放资金或其它财产。 《1940年投资顾问法》第206（3）条规定：任何投资顾问通过 人法》及《1961年受托人投资法》等法律的相关规定，除其他信托财产管理外，该法还适用于证券信托投资。 [26]信赖义务也叫职业诚信义务，是一个源自英美衡平法的 ...
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负责人、法律事务承办机构负责人、部分法律事务承办机构工作人员、及外聘法律顾问组成，公司决策机构负责担任风险监管委员会或类似机构主任，法律事务承办机构负责人 中，是选择信托投资公司、信托基金会还是其他信托机构作为持股主体，尚未形成定式。另一方面，主管机关的态度也不明朗。 第三节 现代化企业合同管理制度的 ...
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为核心转向以投资者保护为中心，并在市场准入机制、规范格式合同、细化信息披露规范、加强理财资金的投资管理、法律责任的承担等方面加强对商业银行义务的法律 徐明月等译，法律出版社2003年版，第140页。 [16]肖海军：《信托投资机构信托义务的释义与认定》，《社会科学》2009第2期。 [17]马克思：《 ...
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或者保证最低收益。2007年3月1日银监会《信托公司集合资金信托计划管理办法》第8条第1项规定：信托公司推介信托计划时，不得有以下行为：以任何方式承诺信托 合同书》、《抵债房收购合同书》、《债权与抵押权受让承诺书》或《债权人顾问合同》等合同和约定投资期限、金额、利息的《利息清单》、《龙票收益清单》、《 ...
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或者保证最低收益。2007年3月1日银监会《信托公司集合资金信托计划管理办法》第8条第1项规定：信托公司推介信托计划时，不得有以下行为：以任何方式承诺信托 合同书》、《抵债房收购合同书》、《债权与抵押权受让承诺书》或《债权人顾问合同》等合同和约定投资期限、金额、利息的《利息清单》、《龙票收益清单》、《 ...
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制约。无论是美国还是其他国家的公司型基金运作中，基金公司都是委托外部的投资顾问即基金管理人对基金财产进行管理的。基金公司虽具有法律主体资格等一般 募集资金，设立证券投资公司，从事证券投资等活动的管理办法，由国务院另行规定。 [2]淄博基金是经中国人民银行银复〔1992]424号批准成立的封闭式信托投资 ...
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因此不能扩大解释成变相吸收公众存款。（3）根据《信托投资公司资金信托管理暂行办法》、《信托投资公司管理办法》，保底并承诺固定收益的行为与非法吸收 受托投资国债协议书》及备忘录、《定向资产管理合同》及备忘录、《专项财务顾问合同》、宣传材料，证实宁夏证券有限责任公司、西北证券有限责任公司面向社会不特定公众 ...
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、慈善信托或慈善组织(Foundations or Charitable Trusts or Charitable Societies)均得为自己投资之目的申请登记为外资。另外，资产管理公司(Asset Management Companies)、投资顾问(Investment Advisers)、 ...
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后于1993年6月28日，1994年2月23日分别委托港澳信托投资有限公司(下称港澳信托公司)，海佳咨询(深圳)有限公司(下称海佳公司)给水泥厂汇款620万元 井经贸港币200万元，至今未还，能否在港澳公司投入水泥厂的920万元人民币资金内，以等值200万元港币之人民币用作抵扣拖欠上述借款兑转。李耀祺 ...
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