与上市顾问合同》合同约定 : 被告为原告 ” 发行股票及上市的全过程提供咨询服务 ”. 包括以下方面 : 申请和取得 B 股发行额度 ; 股票发行和上市总体策划 ， 改制和重组的总体方案 ; 对上市文件予以规范 ; 财务制度规范 ; 聘请其他中介机构 ; 解决上市过程的非程序性问题以及上市地点、价格 ...
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与上市顾问合同》合同约定 : 被告为原告 ” 发行股票及上市的全过程提供咨询服务 ”. 包括以下方面 : 申请和取得 B 股发行额度 ; 股票发行和上市总体策划 ， 改制和重组的总体方案 ; 对上市文件予以规范 ; 财务制度规范 ; 聘请其他中介机构 ; 解决上市过程的非程序性问题以及上市地点、价格 ...
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，特别是《证券法》迟迟不能出台，有关的法规主要是国务院于1993年颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《暂行条例》），所以收购操作实务中犯规 为中心，美国证券交易委员会（SEC）确立了“公开内部信息，否则放弃交易”的判例规则。香港《证券条例》第141条也对这个问题做了规定。根据该条例，涉嫌的 ...
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比如，公司减少股息的决定属于重大信息 . 此处的重大标准略不同于股票发行时的重大标准。例如，按照发行披露的规则，发行人不得提到其所拥有的尚不明确的矿藏 .而 价格下跌，承销商以市场价格或接近市场价格的价格购买自己发行的证券。按照美国法律，此行为并不构成操纵。香港也已引进此做法。 但这方面也有限制，如， ...
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充分的认识。2001年3月，中国证券监督管理委员会发布并实行了《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》，在该意见中第一次明确规定了担任股票 甚至出现了许多收购、投资和上市失败的案例。 例如2000年“杰威国际”公司申请在香港创业板上市，上市申请被批准并成功地公开招股，在上市前的最后关头才被 ...
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的局限性 调查资料清单是律师尽职调查最经常使用的工具，项目投资、收购兼并、公司股票发行和上市使用的清单不同，但都包括公司组织结构的基本法律文件、重大资产、 和服务的生产和提供方式，观察公司的日常运营情况。例如，在深圳高速公路H股香港上市时，所有中介机构都派人在不同时间全程实地考察了深圳高速经营管理的3 ...
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时，少数股东可以自行召集临时股东会。如我国香港特别行政区《公司条例》规定，2名或2名以上持有面值少于1/10的已发行股本的成员可召开会议，如公司并无 大会有表决权的股份总额。中国证监会的《上市公司章程指引》和深沪交易所的《股票上市规则》，都只规定了关联股东对与其自身有利害关系的关联交易决议的表决权排队 ...
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时，少数股东可以自行召集临时股东会。如我国香港特别行政区《公司条例》规定，2名或2名以上持有面值少于1/10的已发行股本的成员可召开会议，如公司并无 有表决权的股份总额。”中国证监会的《上市公司章程指引》和深沪交易所的《股票上市规则》，都只规定了关联股东对与其自身有利害关系的关联交易决议的表决权排队 ...
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什么是主承销商？什么是上市推荐人？ 主承销商，是指在股票发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券经营机构。国际上，主承销商一般由信誉卓著、实力雄厚的 即上市推荐人）推荐并出具。上市推荐书。上市推荐人，在香港等地又称保荐人。是申请上市人依据证券交易所上市规则的规定委任的作为其上市推荐（保荐）的机构或人士 ...
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海外风险资本有利于国内高新技术企业分步走完创业历程，减少失败风险。目前在NASDAQ与香港创业板上市与正在申请上市的大陆公司莫不遵循这一筹资途径。此外，直接开放 光实业”或“琼民源”们。投资者打假才能使市场真正完善。五、实行注册制对于股票发行的审核机制，国际上主要有两种典型代表，即美国证监会式的注册制 ...
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