，并承担风险防范责任，并为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的股票承销商。现今保荐人制度主要在西方主要证券市场使用，大多作为创业版 。如在英国，保荐人必须是依据《1986年金融服务法案》注册的公司，或者是伦敦证券交易所接纳的正式会员。保荐人还要符合具备有关的资格和从业经验这一要求 ...
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中国证监会12月2日向上海、深圳证券交易所及各指定报刊发出通知，要求加强对上市公司临时报告审查。全文如下：为规范上市公司临时报告披露行为，维护证券市场 暂行条例》第六十条和《公开发行股票公司信息披露实施细则》第四章及第五章的规定应当披露的报告。证券交易所审查上市公司临时报告包括以下内容：(一)核实公司 ...
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信息监控职能应定位于事前监督，即审核公司的财务信息及其披露。监事会对财务信息的监控应是一种事后监控，包括监督公司管理层执行股东大会和董事会决议的情况、执行 向法院起诉。而我国《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》及深圳和上海证券交易所都没有作这样的规定。因此，我们 ...
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信息监控职能应定位于事前监督，即审核公司的财务信息及其披露。监事会对财务信息的监控应是一种事后监控，包括监督公司管理层执行股东大会和董事会决议的情况、执行 向法院起诉。而我国《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》及深圳和上海证券交易所都没有作这样的规定。因此，我们 ...
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的。以独立董事为例，在1974年，美国证监会（以下简称SEC）就批准了纽约证券交易所的上市规则，要求所有上市公司中的外部董事必须占多数，以确保公司 公司内部控制、董事会的独立程度等都是无法核实和无法观测的，因此，即使采用强制信息披露并附加严格的法律责任，也是无济于事的。确实建立了董事会独立性的公司无法 ...
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信息披露中，要求上市公司在年度报告中披露公司及其关联人一览表和简况，但对关联人未作任何解释，中国证监会随后发布的《公开发行股票公司信息披露实施细则》 毕竟证券交易不同于普通的买卖关系，交易双方都是通过证券交易所的自动撮合完成股份的转让。一旦认定交易无效，那么无论在返还原物还是在返还价款方面都存在技术上 ...
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信息披露中，要求上市公司在年度报告中披露公司及其关联人一览表和简况，但对关联人未作任何解释，中国证监会随后发布的《公开发行股票公司信息披露实施细则》 毕竟证券交易不同于普通的买卖关系，交易双方都是通过证券交易所的自动撮合完成股份的转让。一旦认定交易无效，那么无论在返还原物还是在返还价款方面都存在技术上 ...
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的实证分析”，载《经济研究》，1998年第5期。[86]有人对上海证券交易所188家上市公司中董事长与总经理两职合一情况作了一个统计，结果显示，其中两 ，2000年，页175以后。至于行政监管，只要看一看几家官方“指定披露上市公司信息报纸”是如何公开研究庄家“坐庄”（其实就是市场操纵）和股民“跟庄”的 ...
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明确办理程序，根据《上市公司非流通股股份转让业务办理规则》(以下简称《规则》)，上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统称证券交易所)、中国证券登记结算有限责任 的申请在1至6个月期限内确定。第七条 股份持有人向证券交易所提出撤回或者终止通过公开股份转让信息方式转让股份的，应当提交撤回或者终止申请。 ...
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股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。第五章实施程序和信息披露第二十八条上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。薪酬与考核委员会应当 所称的“超过”、“少于”不含本数。第五十二条本办法适用于股票在上海、深圳证券交易所上市的公司。第五十三条本办法自2006年1月1日起施行。...
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