制是英美等发达国家所采用的一种公司资本制度，它要求市场经济发育成熟，有健全的资本市场，尤其是证券市场的高度完善，健全的法律制度，特别是司法制度的 NFT和SIAQ两个法人股交易系统挂牌交易，外资股则与A股市场完全分离。 （3）政府干预色彩浓厚。股票一级市场自运作以来，一直采用计划方式确定股票发行规模。 ...
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体系的完善。笔者认为应尽快制定、构建私募股权投资基金监管法律制度，具体设想如下： （一）完善监管法律体系，明确私募股权投资基金合法地位 前述我国《公司法》、 夫妻合计收入在最近两年中的每一年收入超过30万美元，并且合理预期今年（当年）的收入也将达到同样水平。参见郭雳：《美国证券私募发行法律问题研究》， ...
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本应该是契约治理。一方面，向市场分权带来委托代理问题。中国证监会对保荐人的法律制度建设其实是在解决监管分权后形成的委托代理问题，这是契约治理的内容 了一定的考核依据。 第二，保荐责任落实到个人。2003-2007年的《证券发行上市保荐制度暂行办法》（简称《保荐暂行办法》）虽然突出了对保荐人、保荐代表人 ...
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是指上市公司在资金使用中的不规范操作。上市公司挪用资金买卖股票的情况主要有两种：一是买卖其他上市公司的股票企图获得短期利润，在１９９７年，红光公司将 和证券发行之后的信息公开。公平原则是指证券市场的参与者在法律上应受到公平对待。公正原则要求在证券发行、交易中，对所有投资者实行统一的行为规则。公正的精神 ...
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是指上市公司在资金使用中的不规范操作。上市公司挪用资金买卖股票的情况主要有两种：一是买卖其他上市公司的股票企图获得短期利润，在１９９７年，红光公司将 和证券发行之后的信息公开。公平原则是指证券市场的参与者在法律上应受到公平对待。公正原则要求在证券发行、交易中，对所有投资者实行统一的行为规则。公正的精神 ...
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责任的重要条件。这是责任自负规则所要求的。对因果关系的证明,通常包括两种情况,一是证明有交易因果关系存在,这就是说,原告要证明如果没有被告的违法行为 记载、误导性陈述或者有重大遗漏的,应当承担法律责任。据此可见,只要发行人向国务院证券监督管理机构或授权部门提交的证券发行申请文件不真实、准确、完整,或未 ...
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主要包括SPV向投资者销售资产担保债券和投资者向SPV支付购买证券两个部分。我国目前的税收法律对于证券发行阶段的税收规定基本上处于空白，原本应该征收的印花税也仅仅 组织形式有三种：公司形式、有限合伙、信托形式。不同形式的SPV在所得税的征收上面待遇是不同的。 （1）公司形式 各国的税收法律制度都把公司 ...
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主要包括SPV向投资者销售资产担保债券和投资者向SPV支付购买证券两个部分。我国目前的税收法律对于证券发行阶段的税收规定基本上处于空白，原本应该征收的印花税也仅仅 组织形式有三种：公司形式、有限合伙、信托形式。不同形式的SPV在所得税的征收上面待遇是不同的。 （1）公司形式 各国的税收法律制度都把公司 ...
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交易违约的签约成本、维护交易进行的成本、由经济环境导致的防范金融风险的成本、证券发行成本等等。 其中最重要的交易成本则是，在这种结构性融资的每一步都涉及 世界转向交易成本大于零的世界，那么立刻变得清楚的是，在这个新天地里，法律制度至关重要。？？在市场上交易的东西不是经济学家常常设想的物质实体，而是一些 ...
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总是不如人意。生动活 泼的票据流通局面与证券流通局面并没有形成。原因很简单，我国票据、代币券法律制度与 外国法律制度的差距依然异常巨大，我国票据、代币券 影响是特殊情况 ，要具体情况具体分析，并采取具体的补救措施。负面案件分两种情况，一种是欺骗性案件 ，这种案件中要处罚的是欺骗行为，而不是交易行为， ...
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