系统，注销执业证书，三年内不受理执业注册申请。 裁判 北京市朝阳区人民法院经审理认为，冷鹏代理刘倩与王辉自愿签订《资金托管协议》，约定内容亦不违反法律、行政法规的 《资金托管协议》的内容来看，王辉与刘倩为实现一定的经济利益，约定共同进行证券投资，王辉将其自有的资产委托给刘倩，由刘倩在资本市场从事股票等 ...
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系统，注销执业证书，三年内不受理执业注册申请。 裁判 北京市朝阳区人民法院经审理认为，冷鹏代理刘倩与王辉自愿签订《资金托管协议》，约定内容亦不违反法律、行政法规的 《资金托管协议》的内容来看，王辉与刘倩为实现一定的经济利益，约定共同进行证券投资，王辉将其自有的资产委托给刘倩，由刘倩在资本市场从事股票等 ...
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，并应确定遵守下列事项：（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下 ...
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国际化，证券发行与交易的国际化，这也就引发了关于投资主体的证券投资行为的法律适用问题及跨国证券发行与交易行为的法律适用问题。当然，一般法律冲突所依赖的承认 干预，或对案件审理施加外交影响，或颁布禁令以施加法律影响，禁止本国公司或个人向美国有关当局提供其所要求的文件、资料和信息，或禁止其出庭作证或受审。 ...
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外，并应确定遵守下列事项（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为；（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。 第四条?甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项 ...
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称：2007年4月19日下午2点，原告到被告所设东湖分理处委托被告代理原告申购代码为“590001”、名称为“中邮核心”的基金，申购金额为11000元。 。本院认为：本案是一起个人投资者与基金代销机构之间在基金申购的过程中发生的代理合同纠纷。被告作为中邮核心优选股票型证券投资基金（代码：590001） ...
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，个别地区甚至出现蔓延势头，严重危害了金融安全和社会稳定。目前，非法证券活动的主要形式为：编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假 、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证券监督管理委员会批准设立的证券经营机构依法经营，未经中国证券监督管理委员会批准，其他任何机构和个人不得 ...
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群众钱财。各地（市）、各部门要进一步统一思想，高度重视，充分认识非法证券活动的危害性，进一步增强政治责任感，务必做到“露头就打，决不手软”，做到“及时 股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营，未经中国证监会批准，任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述 ...
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应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。地方各级人民政府要高度重视 。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述三 ...
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应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。地方各级人民政府要高度重视 。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述三 ...
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