中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：2004年度期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作已基本结束， 现将第一批年检结果通知如下。以下人员通过 朱建国总经理赵建刚副总经理新疆辖区：新天期货经纪有限公司陈豹董事长郭勇总经理汪胜金副总经理漆亚云副总经理特此通知。 中国证监会二○○五年六月十日...
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最近，中国证监会在对12家机构在“江苏索普”和“青海明胶”股票上网定价发行过程中的违规行为进行处罚后，又对君安证券有限公司、山东省国际信托投资公司、 中分别透支5176万元和1165万元进行申购。为严肃证券法规，维护证券市场秩序，中国证监会研究决定：依照《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四条的规定 ...
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批准，但你公司在处理与广州国投债务纠纷的过程中，未按规定程序报中国证监会批准，而通过拍卖广州市国际信托投资公司所持广州证券公司的股权追讨资金， 申请受让广州市国际信托投资公司持有的广州证券有限公司的4000万股权，应先向中国证监会合肥特派员办事处提出申请并获同意，然后致函广州证券监管办公室初审，同意后 ...
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1999年6月8日关于违规行为罚款执行情况的说明收悉。鉴于你营业部已按原黑龙江省证管办黑证监稽字(1998)2号文的规定，将10万元罚款上缴了原黑龙江省证管办。因此，经研究，中国证监会同意将你营业部已上缴的上述罚款10万元抵作中国证监会证监罚字(1999)8号文 ...
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证券从业资格的律师事务所确认并出具法律意见书。 六、增资扩股工作完成后，你公司应将验资报告、拟变更的公司章程、拟变更的高级管理人员申请材料及法律意见书报送中国证监会进行复查。 七、你公司在增资扩股工作中如遇重大问题，须及时向中国证监会报告。 ...
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各地行政公署，各市、自治州人民政府，省政府各部门，中央驻甘各单位：中国证监会兰州监管将派员办事处、省工商行政管理局、省公安厅《关于联合打击非法证券、期货 媒体要关注证券、期货市场，及时揭露和报道有关从事非法证券、期货交易活动机构的违法违规活动，引导投资者到合法证券、期货经营机构进行合法交易活动。中国 ...
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）；4．各专项业务资格证书或批复文件（原件和复印件，如有）；5．中国证监会对公司变更事项（包括名称、地址、公司类型、注册资本等）的批复文件（原件和复印件）；6．中国证监会对公司现任董事长、总经理高级管理人员任职资格的批复文件（原件和复印件）；7．国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证》 ...
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基金管理人可以通过托管人取得基金持有人名册。４．基金托管人应及进获取名册，并在取得名册后三个工作日内将每月最后一个交易日基金持有人人数、前５０名基金持有人名单报中国证监会基金部备案。５．如遇特殊情况，经中国证监会批准，基金托管人可在非正常提供持有人名册时间从证券交易所获取基金持有人 ...
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财务的情况。３．对公司业务状况进行分析。内部稽核员应对审核报告书签字确认。五、期货经纪公司在上报年度报告时，同时以电子邮件方式传给中国证监会。电子邮件网址：ｃｓｒｃｑｈｂ＠ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎｃｓｒｓｋｊｂｂ＠ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ附件：表１：（略）表２：（略）２００２年１月１４日...
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年４月３０日前就公司和高管人员年检情况分别出具初检报告，连同相关材料报中国证监会复审。公司年检报告中应对发现问题的公司和营业部进行简要说明，对未通过初 中，各公司除按常规提供审计报告外，还需委托会计师事务所在审计工作基础上向中国证监会及其派出机构出具期货公司《内控制度评价报告》，对公司法人治理、结算、 ...
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