关联方交易的情况？若出现，请在备注中简要说明。2.4.6 对有关联交易的股票，研究员是否在研究报告中特别说明？基金经理是否在有关报告和投资指令中特别说明 若有，请在备注中简要说明。3.6 基金宣传推介材料是否含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资人在阅读过程中不易忽略，提醒投资人注意投资风险， ...
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相应的赔偿责任。必须符合《公司法》《证券法》关于公开发行股票上市交易的全部规定。应与关联方在人员、资产、财务上实行“三分开”。对外担保，应严格依照中国证监会 。在退市过程中对上市公司、交易所的风险提示进行督促。投资者承担因上市公司摘牌的投资收益风险，承担股份缺乏流动性的风险。要求上市公司在摘牌过程中 ...
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理由，张丽荣请求本院判令大唐电信公司向其赔偿投资损失12.1653万元及交易手续费1311.66元。原告张丽荣向本院提交了以下证据予以证明：身份证、股东 月8日获悉大唐电信公司因涉嫌虚假陈述被“北京证监局”决定立案调查的通知书以及明确的风险提示之后，仍于2007年3月28日起，陆续买入“大唐电信”股票 ...
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后公示。 五、证券公司应当同时在公司网站、营业场所进行充分的风险提示和必要的信息公示。在公司网站公示的信息内容，不得少于本通知第二条要求的范围 客户交易结算资金专用存款账户名称、账号及开户行、交易席位号码，以及投诉、服务电话、具有证券相关业务资格人员等信息。证券公司在相关营业场所推销集合理财等产品的， ...
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开展银行业监管工作，特别是加强了对商业银行的风险提示和窗口指导，引导商业银行切实提高风险管理能力，严密防范潜在的金融风险。针对一季度宏观经济运行中出现的 提示商业银行采取措施进行防范，努力探索在新的市场条件下控制信贷集中风险和关联交易风险。二是建立房地产、汽车行业零售贷款违约客户通报制度。对房地产行业 ...
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）、财政部（OCC）、储蓄管理局（OTS）、存款保险公司（FDIC）、证券交易委员会（SEC）等近十个机构的专业监管。 回顾美国1929年金融大崩溃以来的 的反应不断滞后。这一点从金融衍生品作为行业中的新宠，所有关于其他的风险提示全部流于形式上就可以明显感受到。 第三，金融监管力量不足。911后美国 ...
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汇票的具体实施方案，选择并鼓励一些资信状况良好、产供销关系比较稳定的企业，在商品交易和劳务供应中签发、收受、转让商业承兑汇票；通过重点示范、以点带 业务健康发展。人民银行要加强对商业承兑汇票业务的监督管理。及时发布商业承兑汇票业务风险信息，进行必要的风险提示，指导企业正确办理商业承兑汇票业务。商业银行 ...
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基于诚实信用和相对人对其经营资格和专业知识的信赖，应当向其相对人提供缔约信息，进行必要的风险提示，保证相对人的商业信息不向第三人泄露，提供其他 注意义务的文字，在商法理念上也仍需要强调商事主体在商事交易活动中应履行此项义务。 二、法律价值：作为思维方法协调法律适用关系 法属于上层建筑，它通过人们的思想 ...
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简称个人国债账户)。在办理储蓄国债(电子式)发行认购、提前兑取、质押、冻结、非交易过户、付息、兑付等业务或进行账务更正时，试点商业银行应即时在投资者个人 章程应包括以下内容：投资者自愿委托试点商业银行进行债券托管的声明、托管服务的内容、对投资者的风险提示、违约责任、服务费用等。章程内容应简单明了，通俗 ...
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商业银行负责管理。在办理储蓄国债认购、提前兑取、终止投资、质押、冻结、非交易过户、到期兑付等业务或进行账务更正时，试点商业银行应即时在投资者个人国债 服务章程应包括以下内容：投资者自愿委托试点商业银行进行债券托管的声明、托管服务的内容、对投资者的风险提示、违约责任、服务费用等。章程内容应简单明了，通俗 ...
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