发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会2001年6月29日公开发行证券的公司信息披露规范问答第2号──中高层管理人员激励基金的提取背景近来有些上市公司(以下简称 分配，均应确认为费用。但我国现行财务、会计准则和制度对此并没有明确的规定，我会也无相关的披露要求。为此，我会进行了认真的研究，并发函征询 ...
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与格式准则第10号――上市公司新股发行申请文件》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号――上市公司发行可转换公司债券申请文件》同时废止 年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告6-2会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告6-3会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告6-4经 ...
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波动时，上市公司应当根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第3号至股票交易异常波动》的规定，及时发布股票交易异常波动公告 的市场交易实施重点监控。对股价波动严重异常的股票，将实施更严格的停牌制度；对涉嫌内幕交易、市场操纵的有关证券帐户将实施包括限制交易在内的处理 ...
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权利，并将其纳入整体的年报制度之中，公众关注才是政府信息公开的真正动力所在。 无论一年一度的政府信息公开报告的数据、披露状况是否真实准确，都为社会 所在。总而言之，通过官方自上而下的改革和社会自下而上的推动，以期真正让知情权、政府信息公开从一个漂亮的语词和概念，变成一种生活现实。 【作者简介】 李文 ...
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的文件。发行人应备有整套申请文件，发行申请经中国证监会核准并且第一部分文件披露后，整套文件可供投资者查阅。第五条本准则规定的目录是发行申请 稿)1-3发行公告(发行审核委员会审核前提供)第二部分不要求在指定报刊及网站披露的文件第二章 主承销商推荐文件2-1主承销商出具的'关于XXX股份有限公司首次申请 ...
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指令》（2001年）、《内部交易和市场操纵指令》（2003年）和《发行者信息透明度指令》（2004年），而恰好在2000年，外国公司通过新股发行所募集的 披露的要求，反而我国应该强化外国公司更加详细的信息披露要求，这有助于完善我国证券市场的信息披露制度，对于培育我国的证券市场是有利的。因此，我国国际板 ...
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：A Market Approach to Securities Regulation，Yale Law Journal，Vol. 107，1998. [4]高西庆：《证券市场强制性信息披露制度的理论根据》，《证券市场导报》1996年第10期；苗壮：《美国证券法强制披露制度 ...
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法律制度的设计和应用来建立一种公平的社会关系三、MDA信息披露制度的效率价值与公平价值MDA信息披露是一项由政府强制安排的规制证券市场的正式法律制度 ，机构投资者凭借自身资金、时间与空间的优势及自身特殊地位也可能优先获取这些信息资源．并从中获利。而广大中小投资者并不具有上述优势因此。必须依赖科学的制度 ...
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[6] （一）注册制下的存量发行 美国证券发行监管的全部内容就是严格的信息披露制度，在对存量发行的监管中也同样贯彻这一思想。 1.向SEC注册 对于投资者的分红回报的要求，加强保荐人和中介机构的监督责任等。 2.具体的制度设计建议 (1)存量发行的主体 为了保持公司经营的稳定性和连续性，遵循《公司法》 ...
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10（b）条、 [19]SEC据此制定的10b5-1规则 [20]禁止利用尚未公开的重大信息从事内幕交易和其他欺诈行为。根据《1940年投资顾问法》第204A条的 两部分组成：基金个人交易行为准则（一种基金管理公司内部监控制度）和基金个人交易信息披露制度，通过这两种自律手段和日常监督等措施，有力地预防 ...
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