江冬燕、李晖关于陈平在操作期货交易中违规不通过报单员直接下单，事后填单、分单的证言。9．四张提款申请单及相关银行票据，证明2041帐户的提款 一个崭新的领域，许多问题还比较陌生，而且当时国家正在对期货市场进行整顿，有关期货交易管理的实体性法律、行政法规尚未制定，在此前提下往往难以界定，因而，1997年 ...
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具体工作由市场司质量监督处、质量标准处、市场秩序处负责，相关单位参加。2．加强法律法规配套制度建设。负责人市场与经济信息司徐肖君。具体工作由 逐步向企业化的法人组织发展；稳步发展农产品期货市场，推动完善和落实鲜活农产品运输“绿色通道”政策；引导农业产业化龙头企业、有条件的农民专业合作社、批发市场和大型 ...
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，如果交易所主观有恶意的欺诈，则不适用豁免原则。在香港，立法者对交易所在履行监管职能时的责任认定也采取了区分原则。依据《证券及期货条例》SECT22 中 机构具体行使的权力，转移给政府以外的组织或者团体来承担) ； 如果是由相关行政主体在法律法规许可条件下，通过合法的程序和方式，将本属于自己的行政职权 ...
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或者间接持有权益的境内企业所从事的业务及其是否符合外商投资产业政策及其他相关法律法规。从上述规定可以看出，证监会对境内法律意见书的审核重点在于境内资产的权属 间接上市的消极影响是主要的，有必要加以限制；并且，由省、市级商务主管部门和外汇局省级派出机构对境外间接上市的前置操作环节进行监管，不便于全面、 ...
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《证券法》共12章214条内容为核心，辅之以《公司法》相关内容以及300多件相关的行政法规、部门规章及规范性文件构成。目前，我国证券法律制度的调整 不断加强依法治市、依法监管。从1999年到2000年,共查处各种违法违规案件83起,有92家机构和251人受到了警告、没收非法所得、罚款、暂停或撤销从业 ...
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《证券法》共12章214条内容为核心，辅之以《公司法》相关内容以及300多件相关的行政法规、部门规章及规范性文件构成。目前，我国证券法律制度的调整 不断加强依法治市、依法监管。从1999年到2000年,共查处各种违法违规案件83起,有92家机构和251人受到了警告、没收非法所得、罚款、暂停或撤销从业 ...
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以《证券法》共12章214条内容为核心，辅之以《公司法》相关内容以及300多件相关的行政法规、部门规章及规范性文件构成。目前，我国证券法律制度的调整范围 不断加强依法治市、依法监管。从1999年到2000年，共查处各种违法违规案件83起，有92家机构和251人受到了警告、没收非法所得、罚款、暂停或撤销 ...
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以《证券法》共12章214条内容为核心，辅之以《公司法》相关内容以及300多件相关的行政法规、部门规章及规范性文件构成。目前，我国证券法律制度的调整范围 不断加强依法治市、依法监管。从1999年到2000年，共查处各种违法违规案件83起，有92家机构和251人受到了警告、没收非法所得、罚款、暂停或撤销 ...
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本质的区别。违法向关系人发放贷款和违法向发放贷款，其前提都是违反法律、行政法规的规定，发放贷款的对象非‘关系人’即‘关系人以外的人’”，因而对此情况“完全可以用同一 性质的议题之嫌。在清正了司法操作与立法及司法解释的修订属于性质有别的两个层面的问题之后，接下来的问题是：相关刑事立法与司法解释应否修改？ ...
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及统计报表之编造、汇报。 （一四）货物税烟酒税相关业务规划、督导及其它行政业务之处理。 二、证券交易税期货交易税股： （一）证券商代征证券交易税及期货商 表报处理之规划、列管及成果汇报。 （一二）违章工厂汇总业务。 （一三）违规摊贩清册之处理。 （一四）进出口申报资料及股利收入资料之转行及管制。 （一 ...
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