的内幕交易操作行为。 我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》第17条就明令禁止证券内幕交易。1993年9月22日发布的禁止证券 的经验，抽调法律、证券等方面业务素质较高的专业人员，在证监会内部设立一个负责对内幕交易进行查处的专门机构。 5．适当扩大内幕人员的范围。由于政府的 ...
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，经初审同意后，转报中国证监会审批；未取得中国证监会颁发的境外期货业务许可证，不得从事境外期货业务。第二十三条 期货经纪公司与客户之间发生期货交易经济纠纷， 七章 附则第三十九条期货兼营机构的管理，参照本办法执行。第四十条 青岛市证券管理委员会可以根据本办法制定实施细则。第四十一条 本办法具体执行中的 ...
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向有权机关申请，办理征地手续。申报时，必须备齐如下材料：１、经有权机关审批的立项文件或开发任务委托书；２、城市规划部门批准的小区规划图及土地管理机关（城市 质量，缩短建设工期。招标投标办法，由各地（市）建委制定。第十五条开发公司业务经营范围不受地区条块的限制，允许跨地区、跨部门进行开发经营。各地（市） ...
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内部行政和业绩，进行董事委任，审批年账，听取会计师报告等重要事项。要完成上述各项程序，一小时是几乎没有可能的，除非很多股东都对公司业务不著紧，令年会程序很快 我国的上市条例， 如《上海证券交易所股票上市规则》（注：98年1月1日实施。），并无任何罚款内容。在《股票发行与交易管理暂行条例》（注：93年4 ...
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内部行政和业绩，进行董事委任，审批年账，听取会计师报告等重要事项。要完成上述各项程序，一小时是几乎没有可能的，除非很多股东都对公司业务不著紧，令年会程序很快 我国的上市条例， 如《上海证券交易所股票上市规则》（注：98年1月1日实施。），并无任何罚款内容。在《股票发行与交易管理暂行条例》（注：93年4 ...
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的申请报告；二、主管部门审批意见书；三、组织章程，其内容包括机构名称、法定地址、企业性质、经营宗旨、注册资本数额、业务范围和种类、组织形式、经营管理 的，应按规定向国家外汇管理局报送上述资料。第三十条 大中城市专业银行设立的信托投资公司，应一律遵守本规定，实行独立核算，成为法人，其与专业银行的隶属关系 ...
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主要职责是：(一)经纪资格认定；(二)经纪人的登记注册；(三)经纪中介广告的审批登记；(四)对经纪人中介活动进行监督管理，保护合法经纪，查处违法经营；(五 其他行为规则。第十八条经纪人不得有下列行为：(一)超越其核准的经纪业务范围；(二)隐瞒与经纪活动有关的重要事项；(三)签订虚假合同；(四)采取胁迫 ...
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部委规章（2）条第二章 期货交易所第六条 设立期货交易所，由中国证监会审批。未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。关联法规 颁发的经营许可证，并在国家工商行政管理局登记注册。营业部在期货经纪公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货经纪公司承担。第二十四条 期货经纪 ...
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类企业（银行、信托、财务公司、金融租赁公司、信用社、担保公司、保险公司、金融控股公司、投资公司、证券公司等）及其上级国资公司的金融投资规模和比例应当与 自受理备案材料5个工作日内，出具投资项目备案证明。第十九条【核准管理范围】符合下列条件之一的投资项目实行核准管理：（一）单项投资额达到企业净资产10% ...
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证据以及得出的结论作出记录。在确定证据收集的性质、时间和范围时，应当体现重要性原则，评估鉴证业务风险以及可获取证据的数量和质量，对委托事项提供合理 对账单，与明细账余额核对，审核期末资金账户余额会计处理是否正确。必要时，向证券公司等发函询证。③获取期货账户对账单，与明细账余额核对，审核期末资金账户余额 ...
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