都要按业务授权进行审核批准，受托资金的投资策略、投资品种等要严格按授权和合同规定办理。（三）受托资金专户独立核算，不得与自有资金混同使用，也不得将 ）公司必须依据会计法、会计准则、财务通则、会计基础工作规范、证券公司会计制度和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并 ...
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证券等其他用途。第十条 商业银行申请开设股票质押贷款资金结算帐户，应当向本公司提交法人结算协议并指定资金结算帐号。第十一条 股票质押贷款特别席位的 提交证券帐户代码、券商席位代码及银行特别席位代码。2.证券公司与商业银行签订《股票质押贷款合同》后，在同一交易日分别在各自席位通过交易席位报盘。报盘内容 ...
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营业部）在接受了3000万元国债的“托管”后，不但向东方国际创业股份有限公司（东方公司）支付了托管费180万元，而且还支付了利息88.5万元。为了这268.5 公司需支付固定回报。双方之间实质上为委托理财合同关系。东北公司作为综合类证券公司，具备资产管理的法定资质，同时系争的国债托管协议及补充协议亦是 ...
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首先，对于两被告是否需对原告的损失承担相应责任的判定，此处主要涉及股票交易代理合同的约束力和侵权方面的内容。 其一，长宁路营业部的责任分析：在本案中，原告 其账户下挂其他股东账户作为自己融资的渠道等。否则该行为将构成侵权行为，证券公司及办理业务的分支机构都需要承担相应的侵权责任。 【法条链接】 1.《 ...
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提起诉讼。五原告诉称：１９９２年５月３０日，五原告联合为被告供销公司发行６０００万元人民币的企业债券，期限一年，年利率９.０７２％。被告化学厂担保 年５月３０日。其中由辽宁省证券公司包销２０００万元，其他各原告分别包销１０００万元。包销合同均由化学厂提供担保。合同签订之后，五原告按期将６０００万元 ...
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五一路9—11号。法定代表人：张放，该公司董事长。上诉人中国农业银行黑龙江农垦分行杏林分理处(以下简称杏林分理处)为与被上诉人鞍山市财政证券公司(以下简称鞍山证券公司)资金拆借合同纠纷一案，不服湖北省高级人民法院(1997)鄂经初字第115号民事裁定，向本院提起上诉称：资金拆借合同履行地应是贷款 ...
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：齐连民，陕西丰采律师事务所律师。被上诉人(原审被告)：宝鸡市通源物资贸易有限责任公司。住所地：陕西省宝鸡市宝福路1号。法定代表人：孙雪武，经理。 公司及宝鸡市钰华商贸有限公司分别签订的工矿产品购销合同，由宝鸡市财政证券公司(以下简称财政公司)提供担保。宝鸡中行经审查同意后于同年9月20日及9月21日 ...
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底数清楚，财务数据真实完整，各项财务和业务指标符合有关法律法规和规章的基本要求；公司治理完善，内部控制有效，具备防止出现重大风险和违法违规行为的机制；经营合规， 通过者，确定为规范类证券公司。 三、证券公司在申请参加评审前，应按规定进行风险底数的自查，报备自营账户和委托理财业务合同，并针对自查情况制定 ...
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底数清楚，财务数据真实完整，各项财务和业务指标符合有关法律法规和规章的基本要求；公司治理完善，内部控制有效，具备防止出现重大风险和违法违规行为的机制；经营合规， 通过者，确定为规范类证券公司。 三、证券公司在申请参加评审前，应按规定进行风险底数的自查，报备自营账户和委托理财业务合同，并针对自查情况制定 ...
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按业务授权进行审核批准，受托资金的投资策略、投资品种等要严格按授权和合同规定办理。(三)受托资金专户独立核算，不得与自有资金混同使用，也不得将不同 )公司必须依据会计法、会计准则、财务通则、会计基础工作规范、证券公司会计制度和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并 ...
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