特定比例股份的股东应当予以区别对待。对于持有特定比例股份的股东，应当采用两端说，而对于公司董事、监事和高级管理人员，应当采用一端说。因为，股东身份不如公司董事 属于取得、买入和卖出： a.因信托关系受托持股当选上市公司董事，监察人后，再以证券承销商身份依证券交易法第71条规定取得之上市股票， 应属证券 ...
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公司管理层实施反收购措施过程中，不仅对公司的董事、监事高级管理人员、股东和公司的员工产生直接影响（如上述），还对社会产生了间接作用。有的学者 、公正的市场环境。 参考文献 著作及论文： [1]李茂生、菀德军主编.中国证券市场问题报告.中国社会科学出版社2003年版，第7页。 [2]亚当?斯密.国民财富 ...
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规定为公司归入权适用的法律事实。该条例第38条规定：股份有限公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司5％以上有表决权股份的法人股东，将其所持有的公司股票在 在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出 ...
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为市场禁入者，自宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 （二）王黎敏老鼠仓事件的基本情况 经 及基金股东的利益。长期以来，SEC及其法院主要是通过规定基金管理人在为基金执行证券交易时，应该履行最佳执行（best execution）的义务来对这些利益冲突交易进 ...
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影响部分投资者的表决，操纵表决结果，损害其他投资者的合法权益。第二十三条上市公司和控股股东应当充分保护中小投资者享有的股东大会召集请求权。对于投资者提议要求召开 并及时报告本所，防止上市公司内幕信息知情人利用内幕信息从事证券交易活动。第四十三条上市公司董事、监事、高级管理人员存在下列情形之一的，本所 ...
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发行与上市情况①介绍到报告期末为止的前三年历次股票发行情况，包括股票及衍生证券的种类、发行日期、发行价格、发行数量、上市日期、获准上市交易数量、交易终止 变动量及增减变动的原因、年度报酬总额。公司应按自己的实际情况划分年度报酬数额区间，披露董事、监事、高级管理人员在每个区间的人数，并列明不在公司领取 ...
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公司及其子公司的执行经理、经理及其他高级管理人员，或者其子公司执行业务的董事。与此同时，上述设置委员会公司不得设置监事。董事会的职能主要是业务决策与监督， 报》，2002年1月23日 . [17]韩志国， 《上市公司更需要独立监事》[N]，载《上海证券报》， 2002年3月26日。 [18]赵万一 陶 ...
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披露记载中国证监会规定内容的年度报告。年度报告中的财务会计报告应当经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。股票向特定对象转让导致股东累计超过200人 他信息披露义务人或者其董事、监事、高级管理人员对有关信息披露问题作出解释、说明或者提供相关资料，并要求公司提供证券公司或者证券服务机构的专业意见。 ...
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的有关要求编制并披露发行情况报告书。 豁免向中国证监会申请核准定向发行的公众公司，应当在发行结束后按照中国证监会的有关要求编制并披露发行情况报告书。 第 他信息披露义务人或者其董事、监事、高级管理人员对有关信息披露问题作出解释、说明或者提供相关资料，并要求公司提供证券公司或者证券服务机构的专业意见。 ...
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为市场禁入者，自宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 （二）王黎敏老鼠仓事件的基本情况 经 及基金股东的利益。长期以来，SEC及其法院主要是通过规定基金管理人在为基金执行证券交易时，应该履行最佳执行（best execution）的义务来对这些利益冲突交易进 ...
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