你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述人员的业务指导和日常监管，确保其依法规范执业。 附件：获得证券投资咨询执业资格人员名单姓名 身份证号码 所在单位林涛 330302740213201 天津市万科投资咨询有限公司喻家庆 210103661105183 上海点津投资顾问 ...
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责任公司和申文高等11名个人通过2002年度年检。 十一、福建天信投资咨询顾问有限公司和黄清等4名个人通过2002年度年检。 十二、宁夏嘉 小勇等3名个人通过2002年度年检。 附件：第二批通过2002年度年检的证券投资咨询机构及执业人员名单 二○○三年十二月二十九日 附件：第二批通过2002年度年检 ...
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资料予本会，并由本会整理后揭露于本会网站： (一)每一营业日传送各证券投资信托基金之当日每受益权单位之净资产价值。 (二)每周周一传送上周周五之「股票 型基金周转率月(季)报表」、「基金各项费用比率汇总月(季)报表」、「基金与证券经纪商交易情形月(季)报表」、「基金从事期货或选择权避险交易月报表」、「 ...
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下列规定： 一、从事台湾期货交易所股份有限公司期货或选择权交易： (一)每一全权委托投资帐户每营业日持有未冲销多头部位之期货契约总市值加计买进选择权买权及 资产从事相关交易程序之遵循情形，作成稽核报告，备供查核。 玖、全权委托投资业者应按月依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会所订业务报表，申报委托 ...
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相互制衡，股东会、董事会、监事会会议是否按照规定程序通知和召开；市场营销、研究投资、后台运营、风险控制、监察稽核和内部管理等内部控制是否完善；公司经营 包括：拟任高级管理人员是否已经通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试。第二十七条 对相关工作经历和管理经历，律师应当查验的 ...
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赎回或转让。我国证监会2005年96号文件《关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知》对之形成了规范性意见[5]. （二）加强基金持有人大会的 支持基金持有人诉讼。 （四）明确基金托管人的责任，强化基金托管人的监督 在证券投资基金中，基金财产的控制人是管理人，实质所有人是基金持有人，名义 ...
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避免立法流产，立法极可能采取搁置的办法，规定“基金管理人接受特定机构委托，进行证券投资的具体管理办法，由国务院另行规定”。这就为基金管理公司日后受托理财 银行短期融资，似乎并不可期。但至少，如果这次立法没有对此做出禁止性规定，证券监管部门就有可能在严格限制条件（如严格银行贷款审查程序、限制融资金额比例 ...
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调整行政审批项目的决定》（国发[2007]33号）的有关精神，我会已正式取消“证券投资基金宣传推介材料”的行政许可项目。为维护基金销售活动秩序，保障基金投资人 、基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说 ...
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。自上市次日起，涨跌幅限制仍为10%。2、兴业趋势投资混合型证券投资基金（证券简称：兴业趋势，证券编码：163402）2006年1月19日通过我所交易系统 可在深交所网站查询。3、根据兴业基金管理有限公司申请，本所同意兴业趋势投资混合型证券投资基金自上市首日起在本所行情发布系统揭示净值。每百份基金单位 ...
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在至少一家由我会指定的全国性报刊上刊登招募说明书及发行公告。 十、同意国通证券有限责任公司为基金发行协调人，具体负责基金发行的有关事宜，按照有关规定做好基金的 发行和成立情况的书面报告报送我会。 十四、同意基金托管人以裕隆证券投资基金的名义开设证券帐户和银行帐户。 十五、同意基金管理人在基金成立后，向 ...
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