证监会正式提交申请材料时，有关附件应当按照本通知附件内容制作。为规范代理证券投资基金销售业务的商业银行(以下简称“代销银行”)的相关业务运作，促使开放式基金试点 咨询服务。 五、各代销银行应从以下几方面建立健全内部合规控制监察制度，保证各项内部合规控制制度的有效实施：(一)授权专门部门对基金代销业务 ...
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十五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(二方) (本契约模板仅供参考， 契约若有任何规定与销售机构前为办理境外基金业务而与境外基金机构签订之投资契约或受托买卖契约有歧异，应以本契约之规定为准。】本契约若 ...
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十五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(三方) (本契约模板仅供参考，由于 若有任何规定与销售机构前为办理境外基金业务而与境外基金机构签订之投资契约或受托买卖契约有歧异，应以本契约之规定为准。】本契约若 ...
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，促进基金市场健康、规范发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法》(证监基金字[2003]13号 申请进行评审。对提交基金专家评审会的基金募集申请，评审专家重点就基金的投资管理、风险控制等方面进行评审，独立发表评审意见，供中国证监会参考。 二 ...
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证券监督管理委员会对西安航标投资咨询有限公司(以下简称“航标公司”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实航标公司自1998年4月8日以来，集中1.3亿 卖出，共计获利4678万元。 二、处罚决定航标公司的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第七条的有关规定，构成 ...
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专家评议会对基金设立申报材料进行评议。参加评议会的委员由中国证监会从熟悉证券投资基金运作的专业人士中聘请。评议委员将根据国家有关法律、法规审阅基金 规模、目标客户、设立可行性、投资人服务及相关的公司制度安排等内容提出专业咨询意见，供基金管理人、相关当事人及中国证监会参考。中国证监会自受理基金设立申报 ...
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倍，且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《兴全绿色投资混合型证券投资基金（lof）招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二 。会员应及时将超额认购资金返还投资者。八、如各会员单位对此次发售事项有疑问，可向本所及中国结算深圳分公司咨询。 深圳证券交易所2011年3月31日...
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》等法律法规，制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内，基金评价机构对证券投资基金(以下简称基金)进行评价并通过公开形式发布基金评价结果，适用本办法。 个月;(七)对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月;(八)对基金、基金管理人单一指标排名的 ...
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，且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《鹏华动力增长混合型证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。三、申报日期为 业务规则予以处罚。十一、如各会员单位对此次发行事项有疑问，可向本所及中国结算深圳分公司咨询。 深圳证券交易所中国结算深圳分公司二○○六年十二月五日...
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，且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《中欧新趋势股票型证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。三、申报日期 业务规则予以处罚。十一、如各会员单位对此次发行事项有疑问，可向本所及中国结算深圳分公司咨询。 深圳证券交易所中国结算深圳分公司二００六年十二月二十八日...
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