、《证券、 期货投资咨询管理暂行办法实施细则》、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》等。上述规定对证券投资咨询机构及人员在开展 34条的突破外，呈现鲜明的资质导向特点，对有关机构与人员的行为调整，以是否具备法律规定的从业许可为前提，而不注重交易和服务的实质，因此对实践中 ...
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7章第三节启动的特别清算程序没有SIPC参与，具有适用范围广、程序缓慢的特点。SIPA清算程序仅适用于SIPC会员公司，具有适用范围窄、程序优先、迅捷 基金法》,爱尔兰于1998年制定《投资者赔偿法》, 台湾于2002年7月通过《证券投资人及期货交易人保护法》，并制定了一系列配套子法，形成了规模宏大的 ...
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采取多元化的解决思路： 减持方式多元化。根据企业的不同情况和各种方案的不同特点，由证券公司等中介机构与上市公司共同协商决定采取哪一种具体方案，如配售方案 。根据成熟市场的经验与我国证券市场的发展阶段，可以按风险的可控程度和产品相互配套的要求，采取首先推出股指期货、其次推出信用交易机制、再次为股票期货、 ...
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开户、销户、变更，资金存取等。(二)开立基金账户。(三)代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户。(四)与客户签订期货经纪 技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。第十八条 金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分 ...
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了金融控股公司法，这些立法往往具有产生的背景及原因相同或相似、大多采取整体修法的立法模式、立法的监管法性质明显等特点。这些金融控股公司立法的先进经验无疑 实行一元化跨业监管模式，即成立一个独立的金融监管委员会，负责对银行、证券、期货、保险等采取合并监督管理，使监管的效率最大化。例如，日本1997年通过 ...
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系统管理等。 上述控制活动涉及关联交易的，还应包括关联交易的控制政策及程序。 7.1.7上市公司应依据所处的环境和自身经营特点，建立印章使用管理、票据领用 。 7.5.4本所不鼓励上市公司用自有资金进行证券投资、委托理财或进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资。公司经过慎重 ...
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了金融控股公司法，这些立法往往具有产生的背景及原因相同或相似、大多采取整体修法的立法模式、立法的监管法性质明显等特点。这些金融控股公司立法的先进经验无疑 实行一元化跨业监管模式，即成立一个独立的金融监管委员会，负责对银行、证券、期货、保险等采取合并监督管理，使监管的效率最大化。例如，日本1997年通过 ...
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与合法的证券发行、交易、投资、服务、监管行为相互交织，并且以合法的证券市场行为表面掩盖，证券市场行为本身具有高度的专门性和高智力性的特点，证券 ，规范程度不高，因而更是欺诈盛行，违法犯罪猖獗，深圳“8.10”股灾，国债期货“327风波”，1996年下半年深沪两市的过度投机狂潮，令股民们至今仍然心有余悸 ...
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支付、考勤及考核等。公司在内控制度制定过程中，可以根据自身所处行业及生产经营特点对上述业务环节进行调整。第九条 公司内控制度除涵盖对经营活动各环节的控制 风险控制能力，制定相应的内控制度。金融衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的期货、期权、远期、调期等交易。第十八条 公司董事会应充分认识金融衍生 ...
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证券法制下是否存在法律障碍，不能盲目冒进地忽视境外企业境内上市的自身特点和监管难题而宣称法律障碍不存在，这既是对国际板建设工作的理性认识，也是 对于境外发行人公司治理的要求更加严格，要求上市公司设立独立的审计委员会。但是美国证券交易委员会对境外发行人采取了一种替代性的做法，允许董事会同时担当审计委员会 ...
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