流通制度差异。3、股权分置改革是一项完善市场基础制度和运行机制的改革，其意义不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项改革和制度创新创造条件， 市场的灵活性，以及在组织市场和产品创新方面的功能优势，加强对上市公司改革方案实现形式和组合措施的协调指导，会同证券登记结算机构为改革方案创新及改革后的市场 ...
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融资融券行为。加之，有些资金和证券的借用系未经投资者同意，属于非法挪用资金和证券行为。在此意义上，未经法律准许的融资融券行为，属非法交易行为。 交易形式来讲更具有投资性。 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定 ...
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融资融券行为。加之，有些资金和证券的借用系未经投资者同意，属于非法挪用资金和证券行为。在此意义上，未经法律准许的融资融券行为，属非法交易行为。 交易形式来讲更具有投资性。 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定 ...
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融资融券行为。加之，有些资金和证券的借用系未经投资者同意，属于非法挪用资金和证券行为。在此意义上，未经法律准许的融资融券行为，属非法交易行为。 交易形式来讲更具有投资性。 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定 ...
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税务机关要在配合总局宣传和加强内部学习培训的基础上，切实做好本地的政策宣传和纳税辅导工作。一方面，要广泛宣传政策意义、内容、征税范围等，取得社会各界 证券机构尽快建立起信息交换机制，充分利用登记结算公司和证券公司传递的信息强化管理，确保对个人转让限售股所得征税工作的有序开展。(五)明确责任、严格纪律， ...
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登记生效、有限责任公司股份质押合同自记载于股东名册时生效的规定，物权法改登记为质押生效要件而非质押合同生效要件，规定股权出质自证券登记结算机构或工商行政 ，对于充分利用担保品、实现担保品最优价值、回避证券市场的波动风险具有重要的意义。 第四，制定了更为有效、迅速的担保物权实现程序，修正了担保物权的实现 ...
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其他人员；⑥由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人员。 其次，两者行为方式 的，交易者之间无直接联系，且某一时点或时段影响证券价格的因素很多，如公司的经营业绩、公司的信息披露状况、供需情况等。所以，如果要求受害人对 ...
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几种理论：1．信息占有理沦在普通法的规制理论下，内幕交易的规制范围只局限于传统意义上的内幕人即公司的董事或其他高级管理人员，因而导致规制 的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员：(七)国务院证券j监楞管理机构规定的其他人。可以看出，我国证券法主要 ...
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1)发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关管理人员；(2)持有公司5％以上股份的股东；(3)发行股票公司的控股公司的高级管理人员 ；(6)由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。这些人员利用 ...
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，所以防范和化解风险成为二板市场制度建设的重要任务。当然，我国风险投资的市场机制尚未真正建立，而风险投资从本质意义上说又是一种市场行为，因此，我们 的财务、会计活动符合公司，证券、会计等法律制度要求。（五）强化对证券中介、服务机构及证券从业人员与投资者的监管首先，应对包括证券登记结算机构、律师事务所、 ...
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