个县一级金融机构进行了稽核。共查出违反规章制度的资金5，184万元，已全部做了处理。同时还查出资金营运和银行结算中存在的一些问题，提出了相应的改进 。(三)各分行普遍反映《条例》中对各种违法行为的处罚规定不够具体，没有经济处罚条款，对处罚程序的规定也不明确，有必要进一步完善。 三、进一步认真贯彻执行 ...
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应就此知会母国监管部门。4. 东道国监管部门及时向母国监管部门提供下列信息：● 银行严重违反或长期违反监管规定，例如在东道国经营所适用的资本充足率或经营限额等；● 由母国 最后这一点十分重要，因为如果法律法规得不到有效执行，再完善的监管制度也不会是有效的。评估人员应对由当局提供的实际执行法律法规的具体 ...
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)(附件二)精神，中国保监会将按照《财政部关于确认2002年预算外资金收入收缴管理制度改革试点有关事宜的通知》(财库[2002]44号)(附件三)的要求执行并相应修改 缴入中央财政专户的，按相关法律法规进行处罚。第五十六条代理银行违反国家有关规定和《委托代理协议书》规定，借故占用财政资金或发生拒收、压 ...
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与预算单位对账。第三十三条代理银行受理预算单位财政授权支付业务，按规定收取的汇划手续费，由财政部门按年度统一结算。第三十四条预算外资金清算办法 、玩忽职守、徇私舞弊，造成财政资金损失的，由所在单位对主管人员和责任人员依法给予经济处罚和行政处分。涉嫌构成犯罪的移交司法机关追究刑事责任。第三十七条代理银行 ...
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最清楚，前门支行有义务向瑞隆公司，向人民法院说清楚。《支付结算办法》第二十七条规定：“银行本票、支票仅限于在其票据交换区域内背书转让。”前门支行是如何 。北京银监局未曾就瑞隆公司与前门支行之间的票据损害赔偿纠纷事项实施行政处罚。一审法院查明上述事实的依据有：瑞隆公司提交的（2006）崇民初字第3674 ...
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登记后办理。外汇局根据企业在分类监管期内遵守外汇管理规定情况，进行动态调整。A类企业违反外汇管理规定将被降级为B类或C类；B类企业 65 国家外汇管理局关于《云南省边境小额贸易出口人民币结算核销操作规定》的批复 汇复[2004]42号66 国家外汇管理局关于银行申请办理贸易融资类新产品业务有关外汇管理 ...
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十二条 出纳人员应当建立健全现金账目，逐笔记载现金支付。账目应当日清月结，每日结算，账款相符。会计档案管理第三十三条 凡是本公司的会计凭证、会计账簿、会计 人员个人储蓄方式存入银行的；（七）违反本规定条款认定应予处罚的。第三十八条 出现下列情况之一的，财务人员应予解聘。（一）违反财务制度，造成财务工作 ...
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的揭示》，对中间业务风险和公允价值的披露作了详细的规定。2、混业经营法律制度为商业银行中间业务的开拓提供了宽阔的舞台。1933年美国出台了《 业务收入入帐情况的检查，要配合稽核部门开展中间业务收入专项稽核，加大约束和处罚力度，防止业务收益的“跑”、“冒”、“”滴“、”漏“，确保中间业务收入全部并入大账 ...
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能受到的保护程度及利用这一制度来追偿损失以保护自身利益的现象系可操作性，这样他们参与市场就会有安全感。[4]正如世界银行的一份报告中所说：“向金融 ）虚假陈述及其民事责任虚假陈述是指具有信息公开义务的市场主体及其所属人员，违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载 ...
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表和风险控制指标监管报表。本公司可以根据实际需要，要求结算参与人定期提交中国证监会《证券公司统计报表制度》规定以外的信息。关联法规：国务院部委规章库(1)条第 并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。第四十二条结算参与人代表、结算参与人代表助理违反本规则，本公司视情节轻重可以在一定范围内 ...
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