委员会金管证四字第0940003412号令订定发布全文59条；并自发布日施行。 第1条 本办法依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第十六条第三 境外基金时，应交付投资人须知及公开说明书中译本予投资人。 前项之投资人须知应载明下列事项。 一、总代理人、境外基金发行机构、管理机构、保管机构、总分销机构 ...
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和董事会人事聘任决议履行任何批准手续；不得越过股东大会、董事会任免股份有限公司的高级管理人员。（5）股份有限公司的重大决策应由股东大会和董事会依法作出。控股股东 等。第三部分IPO实质要求 根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的要求， ...
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和董事会人事聘任决议履行任何批准手续；不得越过股东大会、董事会任免股份有限公司的高级管理人员。（5）股份有限公司的重大决策应由股东大会和董事会依法作出。控股股东 权等。第三部分IPO实质要求根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的要求， ...
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条件相对较为灵活。例如，《首次公开发行股票并上市管理办法》[57]第33条规定，股份有限公司在境内首次公开发行股票并上市的条件包括但不限于：最近 23日发布。 [73] 参见《2006年并购规定》第11条，《外商投资准入管理指引手册（2008年版）》第68-70页。 [74] 参见《2006年并购规定 ...
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制度；掌握保荐机构及保荐代表人违规行为处罚的规定。（4）《首次公开发行股票并上市管理办法》（2006年5月17日公布， 2006年5月18日起 机构批准的规定；掌握证券公司应当对分公司的业务活动、信息技术系统实行集中统一管理的规定；熟悉证券公司分公司的业务活动、负责人应当接受分公司所在地证监局的监管的 ...
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17日，原对外贸易经济合作部办公厅发布关于外商投资股份公司有关问题的通知，对外商投资股份公司上市的有关问题进一步进行了规范。2001年11月5日，原对外贸易经济合作部、 （以下简称《证券法》）、中国证监会发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、规章外，主要的政策法规依据 ...
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评估机构等。改制重组工作从拟改制企业聘请相关中介机构开始，至工商行政管理部门颁发改制后的股份有限公司营业执照为止。 证券公司在本阶段的主要工作：（ 审核委员会。 根据证监会2006年5月发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》，证监会作出是否核准申请人发行股票的主要依据是是否符合法定条件和法定程序。 ...
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； （2）2006年5月18日，因2003、2004、2005三年连续被暂停上市； （3）2006年11月，云南省政府以《云南省人民政府关于通过股权分置改革 以下法定程序： （以下为应当履行而未履行的程序性义务） 1、《首次公开发行股票并上市管理办法》第八条规定：发行人应当是依法设立且合法存续的股份 ...
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]这个规则（即Rule 135）在20世纪50年代颁布，最初仅仅适用于公司发给股东并告知后者公司配股（rights）计划的通知。[8]公司进行配股，针对的是现有 时还需要由中国证监会的派出机构进行验收。中国证监会2006年3月颁布的《首次公开发行股票并上市管理办法》和2008年8月颁布的经修订的《证券 ...
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与管理，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、 募集资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。董事会应当予以积极配合，上市公司应当承担必要的费用。 董事会应当在收到注册会计师专项审核报告后2个交易日 ...
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