从业人员资格考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格；（五）未受过刑事处罚或者 证书，并将批准文件抄送证监会派出机构。四、申请及审核的要求（一）申请人提供虚假材料，一经查实，证监会及其派出机构将在三年内不受理其资格申请；已取得从业 ...
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四）上年度经审计的会计报告；（五）不少于2 名拟任职的高级管理人员资历的证明材料（大学本科以上学历、从事相关经济工作5年以上）； （六）每一 经营活动进行现场和非现场的核查。特许机构及其开户银行应接受外汇局的核查，并如实提供有关资料。特许机构所在地外汇局应在3 年内对所辖地区的全部特许机构至少进行一次 ...
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证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人、投资主办人签署的承诺书；（八）法律意见书；（九）中国证监会要求的其他材料。计划说明书是集合 及其他公共媒体推广集合计划。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。第二十二条 客户 ...
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方可在第五条所列各项证券专业岗位上工作。本规定第五条第１项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书。未取得证券业从业资格，除符合前 第一款第１项、第２项予以处罚。 第三十六条申请人在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会可视情况在三年内或永久性拒绝其从业资格的申请。 第 ...
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和岗位职责规定；（五）基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况，包括拟任高级管理人员任职资格申请材料，拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、 ，不得进行不正当竞争，不得垄断市场。第十五条申请人隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予行政许可，并给予警告 ...
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）企业的董事或经理等高级管理人员一半以上或有一名常务董事是由另一企业所委派的；（五）企业的生产经营活动必须由另一企业提供的特许权利（包括工业 有发出货物未收到货款不开票而迟记销售；销售货物不开票而长期隐瞒销售；虚假购进货物即取得虚开增值税专用发票(抵扣税款)增大库存；货物用于视同销售行为或改变用途或 ...
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方可在第五条所列各项证券专业岗位上工作。本规定第五条第1项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书。未取得证券业从业资格，除符合前 条第一款第1项、第2项予以处罚。第三十六条 申请人在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会可视情况在三年内或永久性拒绝其从业资格的申请。第 ...
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方可在第五条所列各项证券专业岗位上工作。本规定第五条第1项所列高级管理人员中至少应有2/3以上应获得证券从业资格证书。未取得证券业从业资格，除符合前款 条第一款第1项、第2项予以处罚。第三十六条申请人在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会可视情况在3年内或永久性拒绝其从业资格的申请。第三 ...
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支持本市行政区域内的高等院校和科研、企事业单位以提供优惠条件等多种方式引进和接受国内外各类高层次专业技术人员、高级管理人员、高等院校优秀毕业生。第十五条本市以外 单位要求赔偿，主办单位应当承担连带赔偿责任；（三）求职应聘人员向招聘单位提供虚假情况和证明材料，给招聘单位造成损失的，承担赔偿责任。第二十九 ...
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计划，并对限额情况制定监控和处理程序。金融机构分管交易与分管风险控制的高级管理人员应适当分离。第十六条 金融机构应制定评估交易对手风险承受能力的相关政策 机构管理条例》等法律、法规及相关金融规章的规定，予以处罚。金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生交易业务财务报告、统计报告的，由银监会依据《金融 ...
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