A股市场，现在对外资购买国家股、法人股，国家又作出了限制，实际上堵住了外资并购我国上市公司的渠道。?再次，根据《股票发行与交易管理暂行条例》第四章的规定， 从我国现有的投资基金基本形式看，大体可分为三种：一种是以受益债券改造过来的“受益基金”，如武汉三峡基金、沈阳农信基金等。它主要由某一单位或项目发行 ...
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1）发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述；2）律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的 后果。例如根据公司法第207条之规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息。 ...
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增发股份、配股，以及已上市公司发行可转换公司债券等，拟首次公开发行股票公司或已上市公司(以下简称“发行人”)所聘请的律师事务所及其委派的律师(以下“律师”均指 所持股份是否存在质押，如存在，说明质押的合法性及可能引致的风险。第三十七条发行人的业务(一)发行人的经营范围和经营方式是否符合有关法律、法规和 ...
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增发股份、配股，以及已上市公司发行可转换公司债券等，拟首次公开发行股票公司或已上市公司（以下简称＂发行人＂）所聘请的律师事务所及其委派的律师（以下＂律师 发起人所持股份是否存在质押，如存在，说明质押的合法性及可能引致的风险。第三十七条发行人的业务（一）发行人的经营范围和经营方式是否符合有关法律、法规和 ...
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退市的上市公司实施重组或买壳，使壳资源保留在我市的公司，给予一定支持和奖励。（十）鼓励发行企业和公司债券。对成功发行企业债券、公司债券的企业， 依法行政、规范行政审批管理。市发改、物价、财政部门牵头组织对贷款抵押担保、评估等涉贷收费项目进行再清理，重新核定适当收费标准，规范收费行为，取缔超范围超标准的 ...
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已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务的风险。第十四条客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额 监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。客户通过专用证券账户和其他证券账户 ...
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结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。证券登记结算机构可以根据国务院政府债券主管部门的要求办理上市政府债券的登记业务。第二十七条证券登记结算 技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；(三)建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；(四)对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急 ...
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增发股份、配股，以及已上市公司发行可转换公司债券等，拟首次公开发行股票公司或已上市公司(以下简称“发行人”)所聘请的律师事务所及其委派的律师(以下“律师”均指 所持股份是否存在质押，如存在，说明质押的合法性及可能引致的风险。第三十七条 发行人的业务(一)发行人的经营范围和经营方式是否符合有关法律、法规 ...
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，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目，或者参与推荐公司挂牌项目任意两个以上的经历。第七条项目小组成员不得 制度并在其中发挥作用等；通过测试公司会计信息系统，评估其有效性。（二）与公司管理层交谈、查阅公司相关规章制度和风险评估报告等，考察管理层为识别和评估对 ...
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2 条规定：在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律 在证券交易所公开发行股票并上市的基准条件，是筛选优质上市公司资源的重要指标。合理确定上市条件，对于充分提高资本市场效率、防范市场风险、维护投资者利益等 ...
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