应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。地方各级人民政府要高度重视 。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述三 ...
//www.110.com/fagui/law_287776.html -了解详情
(二)投资券的票面额；(三)标的地产的名称；(四)期限；(五)收益支付方式；(六)投资券发行日期和编号；(七)发行人，管理人的印记和法定代表人的鉴章；(八)主管 七条经主管机关批准、经营证券机构的金融机构可以在指定所办理投资券的转让业务。第十八条非金融机构及个人不得经办投资券的代理发行和转让业务。第十 ...
//www.110.com/fagui/law_182874.html -了解详情
-out)而非申请加人(Opt-in)原则。按照各省的集团诉讼规则，必须至少有两个人组成可以辨识的集团，起诉必须含有共同的事实和法律问题，集团诉讼应当是适当 证券服务机构为其客户提供可选的仲裁条款，一旦发生与证券投资或服务相关的纠纷，应由投资者或客户对选择诉讼或者仲裁具有优先权。《仲裁法》及其司法解释 ...
//www.110.com/ziliao/article-271156.html -了解详情
暴露时间和犯罪时间是不同的，1999年3月是王辉犯罪暴露的时间，王辉的个人犯罪行为与长春市商业银行无关，与本案的民事责任无关。长春市商业银行针对证券公司 《代办协议书》，因原新兴信用社铁北分部是经市人行批准设立证券代办处的金融机构，具备代理证券买卖业务的主体资格，且《代办协议书》亦经过市人行审核批准， ...
//www.110.com/panli/panli_43209.html -了解详情
股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营。未经中国证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述 应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。各省辖市政府和有关部门 ...
//www.110.com/fagui/law_288723.html -了解详情
计划或产品；(二)销售与金融衍生交易联结的新的理财投资产品；(三)销售与证券市场、保险市场相关的投资产品；(四)突破现有法律法规和相关行政规章规定的个人 在对相关风险有充分认识基础上谨慎投资'。第四章 个人理财业务中产品风险管理第五十七条 商业银行代理销售其他金融机构的投资产品时，应对产品提供者的信用 ...
//www.110.com/fagui/law_66896.html -了解详情
应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。地方各级人民政府要高度重视 。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述三 ...
//www.110.com/fagui/law_4824.html -了解详情
公司与经理人员的委托关系。因此，内部人控制问题几不可避免。这种层层委托的代理关系使道德风险和机会主义倾向变得更为严重。 （2）基金经理人的信赖义务 损失近155亿元。另一方面，2002年基金持有人基本上无红利可分。因为根据《证券投资基金管理暂行办法》相关规定，基金分红的首要条件是单位净值维持在面值以上 ...
//www.110.com/ziliao/article-285522.html -了解详情
的请求。但是它并没有遵守其诺言。这些黄金处于混合状态，并没有以每个客户个人名义分开存放。后来Goldcorp破产，客户希望对金块行使信托中的对物权。同时， 由特定目的信托受托机构发行，代表特定目的信托的信托受益权份额；《中华人民共和国证券投资基金法》第三条规定，基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和 ...
//www.110.com/ziliao/article-213937.html -了解详情
1.受害人与加害人。受害人为在证券公司开户进行证券交易的个人或者法人投资者（一般称为客户、股民）。如果不是在证券公司开户进行投资的公民或法人，不能成为 行窃用交易的代理权，但是这种行为足以使客户相信其具有代理权，是代理证券公司进行的窃用交易。证券公司应当对雇员进行的此等窃用交易承担民事责任。其法理依据 ...
//www.110.com/ziliao/article-12998.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务