证券公司的法律责任时亦念念不忘代理关系：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的。证券公司与投资者之间的代理关系还为商事习惯所确认。例如， 行政规章却肯定了间接代理。例如，外经贸部1991年8月29日颁布实施的《关于对外贸易代理制度的暂行规定》规定：有对外贸易经营权的公司、企业（代理人）可 ...
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》，自本准则发布之日起施行。中国证券监督管理委员会１９９７年１月６日《关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的内容与 确实不适用的，发行人可针对实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作出适当修改，并予以书面说明。发行人未披露本准则规定内容的，应以书面形式报告证券交易所 ...
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承销商、会计师、律师或为公司工作的顾问。 因此，若投资顾问通过券商内部承销、发行部门或者其他途径获得有关公司重大事件的信息并私下透露给其他客户，具有 范围非常狭窄，主要针对故意的欺诈行为；且有关民事诉讼必须依照最高人民法院 《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》进行。 但该司法解释 ...
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上证券市场的变化，瞄准市场中新近出现的违规与犯罪，对诸如非法承销代理擅自发行的证券、信用交易、欺诈客户、期货犯罪、基金犯罪、上市公司（大股东）恶意 第三，采取集团诉讼方式，便于股民起诉 2003年1月9日最高人民法院颁布的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干问题规定》，虽然表明我国证券 ...
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的《证券公司管理暂行办法》第17条，之后是《上海市证券交易管理办法》第39条和第42条，《深圳市股票发行与管理暂行办法》第43条。国务院发布的《股票发行与 ，借鉴国外立法的成功经验极具现实意义。二、禁止内幕交易的法律要点（一）关于主体。对内幕交易主体的界定各国不尽一致，但其范围具有日益扩大的趋势。美国 ...
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不同的风险控制责任。（四）建立严密的内核工作规则与程序，不断提高发行申报材料的编制质量，确保证券发行文件不存在严重误导、重大遗漏、虚假和欺诈。第二十 由公司统一受理，并指定专业部门和人员统一管理。资产管理业务和自营、经纪、承销等其他业务，以及资产管理业务各操作岗位之间应建立严格的“防火墙”制度。（二） ...
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，近期由国家计委会同国务院证券委员会一次下达，可跨年度使用。中国证监会将根据企业准备情况和市场状况严格控制发行进度，分期分批安排发行与上市。各地区、各 管理，各交易所要严格执行经中国证监会审核批准的章程和交易规则，不得擅自修改；未经中国证监会批准，各期货交易所不得自行推出上市品种；各期货交易所要创造 ...
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年来的实践看，增发政策确实存在进一步完善的需要。为此，我会起草了《关于进一步规范上市公司增发新股的通知》(征求意见稿)，内容主要包括以下几个方面： 发行后业绩即大幅下滑达50％(即“变脸”)，根据《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》(证监发【2001】48号)，除非有相反证据，基本可以 ...
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证券市场。 相对于旧《证券法》而言，新修订的《证券法》在主观认定上作了修改，操纵市场行为不需要主观上须有获取不正当利益或者转嫁风险的目的，只要发生了 损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 4、虚假陈述行为 虚假陈述是指单位或个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项所作出的不实、 ...
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了会计造假事件。为了增加盈利，上述几家公司的经营人员对会计账簿进行了修改。此后，投资者向Pepsi Co.公司、公司的董事和高级职员、公司聘请的会计师 和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。按照上述规定，发行人、上市公司在证券发行或者交易过程中，对重大 ...
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