分置问题。 四、严格规范股权分置改革秩序12、上市公司及其董事会要严格按照管理办法规定的程序进行股权分置改革，认真履行信息披露义务，切实维护投资者特别是 协调指导，会同证券登记结算机构为改革方案创新及改革后的市场制度和产品创新提供技术支持。16、加强对上市公司及其控股股东、保荐机构、基金管理公司，以及 ...
//www.110.com/fagui/law_65022.html -了解详情
各上市公司：根据中国证监会《上市公司发行可转换公司债券实施办法》（证监会令［２００１］第２号）和《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知》（证监发行字 新增的财务资料；（十三）确定可转换公司债券挂牌简称的函；（十四）证券登记结算机构出具的可转换公司债券托管情况证明；（十五）法律、法规及本所业务 ...
//www.110.com/fagui/law_23326.html -了解详情
机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；(5)由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员。非法 向被告提起民事损害赔偿之诉呢?对此，我国《证券法》没有规定，而从《办法》第77条违反本条例规定，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任的 ...
//www.110.com/ziliao/article-314754.html -了解详情
机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；(5)由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员。非法 向被告提起民事损害赔偿之诉呢?对此，我国《证券法》没有规定，而从《办法》第77条违反本条例规定，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任的 ...
//www.110.com/ziliao/article-192541.html -了解详情
等犯罪行为被国家有关部门要求协助调查的； (六)因交易行为异常被证券交易所、证券登记结算机构等发函要求协助调查的； (七)客户身份的真实性和有效性、客户 不限于以下情形的，应当予以关注： (一)符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易特征的； (二)涉及大额股份或基金份额的转托管、 ...
//www.110.com/fagui/law_360218.html -了解详情
，同年7月，国务院证券委发布《证券交易所管理办法》，8月又发布了《禁止证券欺诈行为暂行办法》，1994年8月，国务院发布了《关于股份有限公司境外募集股份及上市 ，而地方政府对设在当地的交易场所、交易中心、报价系统以及证券登记结算公司，仍享有较大的管理权限，所以，在将监管权力收归证监会时，有必要征求政府 ...
//www.110.com/ziliao/article-17217.html -了解详情
豁免要约收购申请文件的行为，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定，制订 股份向非关联方转让的解决方案（如申请人为银行或者证券公司）4-8 申请人营业执照复印件4-9 证券登记结算公司就申请人二级市场交易情况出具的证明文件4-10 中国 ...
//www.110.com/fagui/law_180853.html -了解详情
。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条 根据《收购办法》的规定应当以要约收购方式增持上市公司股份、但符合《收购 部分的股份向非关联方转让的解决方案(如申请人为银行或者证券公司)4-8 申请人营业执照复印件4-9 证券登记结算公司就申请人二级市场交易情况出具的证明文件4-10 中国 ...
//www.110.com/fagui/law_73468.html -了解详情
基金管理人和基金托管人之间的权利义务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》 证券交收账户和资金交收账户的开立和管理的有关事项，以及基金托管人因办理基金的清算交收而在中国证券登记结算机构开立证券交收账户和资金交收账户的有关 ...
//www.110.com/fagui/law_62617.html -了解详情
机构、借入方签署三方的《委托贷款协议》。根据金融机构实务操作经验和最高人民法院关于委托贷款的有关司法解释，委托贷款法律关系中，受托发放贷款的金融机构，是 借款合同或主债权法律文书，非为股权质押登记的必要文件，但辅以“中国证券登记结算有限责任公司或国家工商行政管理总局要求提交的其他资料”来兜底，具体何种 ...
//www.110.com/ziliao/article-334629.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务