交易所会员资格、也未与有会员资格的期货经纪人签订有关协议的情况下，设立营业场所招揽客户进行期货交易，与永胜公司建立期货经纪合同关系，未将永胜公司 举证”的原则。1．一审判决认为:“广东新会公司主张将港币4972580元转移出境业经外汇管理部门合法审批，证据不足，本院不予采信”。按照这种说法，实际上是， ...
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作出声明及表白其利益关系的详细情况及性质。所有本公司董事／股东于有关交易中有直接或间接利益关系，董事会已充分了解并确认。(五)董事会为此认真研究了 本公司出具担保必须按照中国法律规定办理审批、登记或备案手续(包括但不限于上市和外汇管理方面)，本公司将会负责办理该等手续。如果因为没有办理中国法律规定的 ...
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及处理第六十条超越权限或者违反规定进行资金划拨、资金拆借、债券回购以及进行资金交易操作的，给予主管人员和其他责任人员记过至撤职处分；造成较大损失的，给予 经济处罚或者警告至记过处分。 第一百零六条违反规定，在代客外汇买卖时擅自为客户做外汇买卖的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分； ...
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、公司运营中采取何种措施和政策来争取新客户、保留老客户？ 6、对于重点大客户、老客户，如何提高或保持其交易的关系？ 7、是否有重要的战略 登记证及对外担保签约情况表等； 8. 公司签订的联营合同、对外投资合同、战略合作协议（如有）； 9. 公司其他重大资产买卖合同； 10. 公司购买或出售证券的协议( ...
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除合同有明确约定外，采用由金融机构公告的方式更是出于客观可行性，金融行业具有客户数量众多的特殊性，对外币兑换手续费收费标准的变更不可能一一与持卡人进行商洽、重新 银行在其网站发出公告，表示在10月1日起该行龙卡贷记卡境外美元交易的外汇兑换手续费将由1.1%升调至1.5%。2007年6月，程强首次使用 ...
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进行实时的帐户查询、更新客户资料、转帐、缴费及进行其它交易，如股票及外汇买卖交易。 目前，个人网上银行业务主要分为三大类：一是传统 手机银行（Mobil Banking Service）是指银行通过移动电话，利用移动通信网络为个人客户提供银行产品和服务的一种服务方式。 个人手机银行的使用原理是，移动 ...
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进行实时的帐户查询、更新客户资料、转帐、缴费及进行其它交易，如股票及外汇买卖交易。 目前，个人网上银行业务主要分为三大类：一是传统 手机银行（Mobil Banking Service）是指银行通过移动电话，利用移动通信网络为个人客户提供银行产品和服务的一种服务方式。 个人手机银行的使用原理是，移动 ...
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及银行存款、中央银行往来、系统内往来、其他资金管理，等等。 做市商交易 自营业务 资金管理 零售银行 零售业务 零售贷款、零售存款、个人收入证明、个人结售汇、 、转贷款服务、其他商业银行业务。支付和结算〔注〕 客户 债券结算代理、代理外资金融机构外汇清算、代理政策性银行贷款资金结算、银证转账、代理其他 ...
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，否则应认定为无经营主体资格。未取得国家外汇管理局核发的“经营外汇业务许可证”和“经营外汇期货业务许可证”，而开展外汇期货的，应认定不具备经营此项业务的主体 客户造成损失的，由经纪公司承担赔偿责任。（四）客户委派其工作人员具体操作交易的，应当在委托协议中确定操作人员的姓名或者向经纪公司留存其法定代表人 ...
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小组（ＦＡＴＦ）关于反洗钱的建议。这些建议涉及到客户的身份以及有关记录的保存、促进金融发现和报告可疑交易、提供与没有完善的或根本没有反洗钱措施的 回返测试方法的监管框架”，见文件汇编第一卷。１８．见文件汇编第一卷“银行外汇头寸监管”。１９．巴塞尔委员会最近设立了一个小组以研究与风险管理和内部控制相关 ...
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