元 资产负债 项目 行次 成本 市值 资产 资产合计 1 银行存款 2 股票 3 股票类基金 4 固定收益类基金 5 其他基金 6 股指期货 7 权证 8 交易所市场 国债 9 地方债 10 公司债、企业债 11 可转债 12 其他交易所市场证券 13 银行间市场 金融债 14 央票 15 短期 ...
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月26日和8月1日两日交易中亏损的144925元保证金系由于其对市场行情判断失误所致，属正常交易风险，对此应由原告自行承担。鉴于原被告双方 现金70097元。另查明，被上诉人原名广西南宁银建期货经纪有限公司，有该公司于1993年4月7日经国家证券监督管理委员会批准成立在国家工商行政管理局登记注册，经营 ...
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涉及的风险、商业银行全部的外汇风险和商品风险。市场风险资本的计算方法依据《商业银行资本充足率管理办法》。4．核对关系：(1)表内核对关系： 加权资产＝[A]转移前风险资产×[B]转换系数×[C]风险权重。[E]保证金：是指客户缴纳的、商业银行纳入保证金会计科目核算的报告期期末的保证金会计账面余额。[F ...
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的承销和上市推荐，证券投资咨询，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。(四)期货交易所等机构在清理整顿中改组为经纪类 授权部门批准，证券公司可以以适当方式进行融资，开展正常业务活动。但不得向客户融资融券，不得举办实业项目，不得投资于非自用不动产，不得互相投资参股， ...
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、金融控股公司法、信托业法、金融资产证券化条例、不动产证券化条例、保险法、证券交易法、期货交易法、证券投资信托及顾问法、信用合作社法、农业金融法、农会法、渔会法 之买卖或有不当迟延之情事。 七、未经客户授权，以其名义办理开户、买卖或交割。 八、对于所拥有、使用、管理或交易之纪录资料或讯息，未保持合理 ...
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处提取现金70097元。又查明：1993年4月7日广西南宁银建期货经纪有限公司经中国证券监督管理委员会批准成立在国家工商行政管理局登记注册。1996年3月28日变更 6月26日和8月1日两日交易中亏损的144925元保证金系由于其对市场行情判断失误所致，属正常交易风险，对此应由原告自行承担。被告按原告 ...
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政策和交通银行有关信贷管理规定，并结合海外分行的实际情况，特制定本办法。 第二条开展信贷业务要树立营销意识，以资产安全为基点，以市场为导向，以经济效益 综合业务。 第九条海外分行在开展信贷业务中，严禁给予客户授信额度或批准发放贷款用于股票、期货、期权等高风险的投机交易；对于贸易进出口公司申请中长期贷款 ...
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有限合伙企业，被告知：因为无法说清楚的原因，目前尚不能登记。另有客户前往深圳市工商局申请，被告知：虽然总局已经下发了因应合伙企业法修正案而修订的 公司法、证券法、证券投资基金法、期货交易管理条例的制定和修订，以及一系列配套行政法规、规章、规范性文件和自律规则出台为标志，资本市场法律规则体系业已形成。载 ...
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有限合伙企业，被告知：因为无法说清楚的原因，目前尚不能登记。另有客户前往深圳市工商局申请，被告知：虽然总局已经下发了因应合伙企业法修正案而修订的 公司法、证券法、证券投资基金法、期货交易管理条例的制定和修订，以及一系列配套行政法规、规章、规范性文件和自律规则出台为标志，资本市场法律规则体系业已形成。载 ...
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的专业报告或意见的内容无异议函4-4拟认购人关于认购债券且不在转让市场转让及同意不必提供担保、信用评级及聘请债权代理人的承诺书（如有）。第 、证监发[2000]76号文件有关章节的要求简要披露董事、监事、经理及其他高级管理人员的情况。第九十条发行人应参照证监发行字[2003]26号、证监发[2000] ...
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