预案，确保客户保证金的安全，防止引发社会问题。 二、对已发现挪用客户保证金的期货公司，各地证监会监管机构应立即采取措施督促其归还。对问题严重或出现客户挤 ，坚持先自然人后法人、先散户后大户的清退顺序。对于客户保证金无法清退的期货经纪公司，若股东单位挪用了客户保证金，其股东单位必须无条件地予以清退；股东 ...
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预案，确保客户保证金的安全，防止引发社会问题。 二、对已发现挪用客户保证金的期货公司，各地证监会监管机构应立即采取措施督促其归还。对问题严重或出现客户挤 ，坚持先自然人后法人、先散户后大户的清退顺序。对于客户保证金无法清退的期货经纪公司，若股东单位挪用了客户保证金，其股东单位必须无条件地予以清退。股东 ...
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，开始筹建。筹建工作完成并经验收后，向营业部所在地证监会派出机构上报下列材料：(一)《期货经纪公司设立营业部申请书》；(二)申报材料的目录清单；(三)公司许可证及营业执照复印件；(四)股东会 －－－－－－－－－－－－－－－－－－｜｜｜｜｜期货部公司处｜｜｜意见｜｜｜｜经办人：处长：年月日｜｜－－－－－ ...
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从业人员资格管理办法》有关规定，我会对你们初审合格后上报的石占才等3人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，对浦发期货经纪 等3人的任职资格无异议。我会将把依据本批复取得任职资格的高级管理人员的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》以机要文件交换方式发给你 办，请转发给各高级 ...
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[2002]6号)的有关规定，我会对你们初审合格后上报的王桐林等五人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，王桐林、彭芳 高级管理人员任职资格无异议。请为取得任职资格的高级管理人员建立管理档案，并依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》切实加强管理。附件：通过期货 ...
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任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》(证监期货字[2004]67号)的有关规定，我会对大连万 )拟任副总经理虞琬茹，苏州中辰期货经纪有限公司拟任董事长苏绘方、副总经理蔡文江，云商日盛期货经纪有限公司拟任副总经理王鑫钟的任职资格 ...
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在１９９５年４月１５日之前，将证监会要求的上报材料经所在省、自治区、直辖市、计划单列市期货监管部门初审通过，报证监会审核。逾期不报者，证监会将不再受理审核其上报材料，取消其经营期货经纪业务资格，国家工商行政管理局将通知该公司所在地工商行政管理局吊销其营业执照。四、中外合资期货经纪 ...
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经纪有限公司、广东省南方期货经纪有限公司和广东万鹏期货经纪有限公司分别存在注册资本不实、未按要求充实资本金、增资不到位、长期未开展期货经纪业务等问题，已不具备继续经营的资格，根据《期货经纪公司管理办法》的有关规定，现决定注销上述４家公司的《期货经纪业务许可证》。请你们接此通知后收缴上述期货经纪公司 ...
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成都中海贸蜀银期货经纪有限公司、远东期货经纪有限公司：我会在年检中发现，你公司存在非法从事股票代理业务、提供高额透支、不将客户指令入场、挪用 经纪机构进行年度检验的通知》(证监期字[1996]15号)和《关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知》(证监期字[1996]11号)等文件的有关规定，经研究 ...
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部分期货经纪公司的内部管理存在不符合法规要求的情况，有必要对期货经纪公司的业务活动进行一次全面检查，以促进公司规范化运作，加强地方派出机构之间的业务交流。现 组长，对交叉检查有关事宜进行协调、部署。异地交叉检查由各领导小组根据辖区内期货经纪公司的情况确定。 三、检查时间自11月1日至11月30日。公司 ...
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