机制。推动完善破产清偿中保护投资者的措施。六、健全中小投资者赔偿机制督促违规或者涉案当事人主动赔偿投资者。对上市公司违法行为负有责任的控股股东及实际控制 犯罪行为的追诉标准及相关司法解释。八、强化中小投资者教育加大普及证券期货知识力度。将投资者教育逐步纳入国民教育体系，有条件的地区可以先行试点。充分 ...
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机制。推动完善破产清偿中保护投资者的措施。六、健全中小投资者赔偿机制督促违规或者涉案当事人主动赔偿投资者。对上市公司违法行为负有责任的控股股东及实际控制 犯罪行为的追诉标准及相关司法解释。八、强化中小投资者教育加大普及证券期货知识力度。将投资者教育逐步纳入国民教育体系，有条件的地区可以先行试点。充分 ...
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、证券商、证券服务事业、期货业或证券及期货市场相关机构协助或提出文件、相关资料。拒不提出相关资料者，保护机构有权提请监管机关强制其提出（同法 25％的合理标准。而且，加拿大在诉讼费用方面奉行败诉方负担原则，虽然各省的具体操作手法有所不同，但如何避免此项原则挫伤原告律师的积极性，被认为是该国法律制度需要 ...
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事项之处理。 第8条 审查三科掌理货物税、烟酒税、证券交易税、期货交易税、营业税及违章检举案件之调查及稽征等事宜。分设七股，各股 回复之演练。 (九)机房门禁管理及作业环境之维护。 (一○)网络系统管理。 (一一)税务信息系统相关设备之操作管理。 (一二)使用者通行码配发与管制。 (一三)配合国税相关 ...
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从事代理保险业务的公告银监发〔2004〕79号62.中国银行业监督管理委员会关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知银监发〔2004〕83号63.中国银行业监督管理委员会关于进一步对外开放银行相关事项的公告银监发〔2004〕84号64.中国银行业监督管理委员会关于信托投资公司申请从事企业 ...
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违规行为人将因为自己的行为而遭受更大的不利益。这样对于那些潜在的、有条件为违法违规行为的主体来说，他会在“为”与“不为”所带来的后果中进行相应的衡量 证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；（二）证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券；（三）证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定 ...
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到罚款，违规获利早已被转移了，故建议《公司法》、《证券法》等法律法规采用对违规数额处以三至五倍罚款的惩罚手段，唯有这样才能增加法律威慑力，使违规者不敢 投资公司类似，在于其集融资和投资于一体，在具体操作方案的设计与实施上较为灵活。但由于国内私募基金的相关立法尚未出台，MBO私募基金的运作还需要法律加以 ...
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难以形成有效的约束力。 四、台湾《金融控股公司法》对大陆的启示 ﹙一﹚制定专项法规，明确金融控股公司的法律地位 纵观世界各国有关金融控股公司的规制，均是 从台湾地区《金融控股公司法》的相关规定来看，以台湾设立为其主要的监管机关，在行政院金融监管管理委员会内设有银行局、保险局、证券期货局、检查局分别负责 ...
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1.有关法律规范 台湾地区的证券信用交易法律监管体系基本上是由台湾地区的财政部证券暨期货管理委员会来实施法律监管。至今形成了以所谓的证券交易法（第43条、第 证券金融股份有限公司融资融券业务操作办法等，对证券信用交易活动亦有指导作用。应该说，台湾地区有关融资融券的法律、法规以及业务规则是非常完备全面的 ...
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泄露内幕信息罪的立案和追诉标准分别规定为证券交易成交额累计在50万元以上、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上、获利或者避免损失数额累计在15万元以上等 启动立法程序。当金融领域出现新的违法违规活动，立法机关感到有必要设立新的犯罪予以应对之时，应首先聘请相关专家对行为性质、前置性救济效果、国外立法 ...
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