管理与运营，基金托管人负责保管基金资产，并对基金管理人进行监督。基金管理人投资于股票、债券、期货、期权等金融资产，所产生的费用、税收和债务以 之法律分析 [M]．北京：北京大学出版社，2004：17-18． [3]刘俊海．投资基金立法中的若干争议问题研究 [J]．杭州师范学院学报，2002，（2）： ...
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获得除外），并且此获得不符合下一项各款中所提到的相当于对内直接投资等的非上市股票及所持股份（持有主管省令中规定的相当于上市公司等的股票除外）； （1）与有可能损害国家安全、妨碍公共秩序维持或者给公众安全保护带来障碍的对内直接投资等的相关的行业；（2）与我国基于经济协作开发组织的资本移动自由化相关规约第 ...
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与披露 第十一章 其他重大事件第一节 重大诉讼和仲裁 第二节 变更募集资金投资项目 第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测 第四节 利润分配和资本公积金转增 存在终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害的，本所有权对该公司股票交易实行特别处理。13.1.2 本章所称特别处理分为 ...
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获得除外），并且此获得不符合下一项各款中所提到的相当于对内直接投资等的非上市股票及所持股份（持有主管省令中规定的相当于上市公司等的股票除外） （1）与有可能损害国家安全、妨碍公共秩序维持或者给公众安全保护带来障碍的对内直接投资等的相关的行业； （2）与我国基于经济协作开发组织的资本移动自由化相关规约第 ...
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风险之中。该事件发生后，中国证监会于2002年3月12日发布《关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知》，规定基金管理公司应当运用基金资产参与 ；该公司是否会发行优先证券[11]属于法定的应该登记的内容。我国如果允许基金股票质押融资，证监会应该规定基金管理人如果有融资计划的，必须在《招募说明书》 ...
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，3092资金账户实际为紫光创投公司为投资国内证券市场所开设，其本人对该账户内的资金和股票并不享有任何权利。一审法院审理查明：2001年 享有3092资金账户上的资产权利的问题。一审法院认为，3092资金账户上的股票和资金来源于杭州湖墅营业部18017719、18017722等七个资金账户下的六十五 ...
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3月，检察机关以破坏生产经营罪提起公诉，请求法院追究二被告人的刑事责任；成文投资公司则提起附带民事诉讼，请求法院责令被告人赔偿经济损失。6月22日，西岗区法院 他人表露报复公司的主观故意，不是明显以跌停板价低价平仓抛售股票，而是假借调整投资结构的名义故意使公司逐渐亏本，以达到报复的目的，同样对社会具有 ...
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风险之中。该事件发生后，中国证监会于2002年3月12日发布《关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知》，规定基金管理公司应当运用基金资产参与 该公司是否会发行优先证券”[11]属于法定的应该登记的内容。我国如果允许基金股票质押融资，证监会应该规定基金管理人如果有融资计划的，必须在《招募说明书》 ...
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169号。委托代理人韩芳，海口经纬律师事务所律师。上诉人(原审被告)三亚中亚信托投资公司海口证券营业部，住所地海口市国贸大道金贸区王府小区B座。负责人柳敬 李文律师事务所律师。上诉人杨维信、上诉人三亚中亚信托投资公司海口证券营业部因股票侵权纠纷一案不服海口市新华区人民法院(1999)新经初字第315号 ...
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审计的发行人最近三年的财务会计报告；（七）首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记公司”）托管的证明文件；（ 其股票存在被终止上市的风险，或者投资者难以判断公司前景，投资权益可能受到损害的，本所对该公司股票交易实行特别处理。 13．1．2 本章所称特别 ...
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