各国反垄断法对罚款大都规定最高限额，但在限额以下如何科学确定具体的数额则取决于行政监管机构自由裁量权的行使，由于罚款限额以下有相当大的空间可供操作， 责任。 三、行业协会法律责任制度中的宽恕 由于限制竞争行为损害了作为市场经济根基和基础的竞争机制，因而，在实行竞争法的西方国家，对于限制竞争行为的处罚 ...
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年内幕交易法令》的规定，不得从事内幕交易行为。 （4）相关判例 作为典型的英美法系国家，英国有各种涉及基金和基金从业人员个人证券交易的判例，是英国 ，损害了广大投资者的合法权益。因此，应尽快构建行政、民事、刑事三位一体的法律责任追究机制。 （1）行政责任追究机制 如上所述，《证券投资基金法》、《证券法 ...
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更多的市场机遇、市场风险、道德风险、违约诱惑与欺诈陷阱。（5）从行政监管层面而言，电子商务主体比起传统商事主体更容易运用电子技术、信息技术和网络技术 在履行自己的职责的过程中，负有一定的法律责任。对由于自身的过错而导致交易人损失的行为应承担损害赔偿责任，对于损害赔偿的数额，有的学者认为，应以认证书中 ...
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对董事违反信义义务提起诉讼的权利。 传统上，董事作为公司机关，不对债权人等第三人承担直接责任，债权人等也不享有对董事的直接诉讼权利，对银行董事的派生 给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。董事违反法律、行政法规等规定的管制标准造成损失的，理应受到私人追诉。因此，银行董事违反金融监管机构所发布的部门规章中 ...
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禁止时间内买卖证券，就可认定为短线交易违规行为，追究其法律责任。 美国联邦最高法院曾经在Kern Gaunt Land Co. V. Occidental Petroleum Corp.一案中，采用有无利用内幕消息作为判断标准。Occidental 公司有意取得Kern公司经营权，凭借公开收购（ ...
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指对他人造成损害的当事人无力承担法律责任上的足额赔付。由于加害人无财务能力或财务能力不足，即便法院判决赔偿但受害者仍可能会得不到足额的赔付。强制责任保险 的责任保险领域。政策保险产生的基础是国家的产业政策，政策保险通常不受商业保险法的具体规范和制约，何种保险业务作为政策性保险，或在什么时候将其列为政策 ...
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导致地方政府从事税收违法行为的一个重要动因 [13]。又如，中央银行如果兼任银行业监管的职能，则可能产生货币政策和行业监督政策职能冲突而行为失当，所以需要用 追究特定调制主体的国家赔偿责任，反而是不利于保护调制受体的利益的。 至于非行政机关的调制主体如银监会、证监会，作为法律法规授权的行政主体，其行使 ...
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题述问题不可和破产相提并论，但从中我们可以解读作为国家财政收入的主要来源－税收具有优先性。罚款不是税收，但也构成国家财政非税收入的一部分，没有不予优先支付的 至200万元人民币。另外，根据《公司法》第二十六条第二款的规定，法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。例如，根据 ...
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是保证行政管理效率和民主化的有效措施。与此同时，作为契约行政与行政和解在证券监管领域中的具体运用，证券监管和解在美、英等国家和我国台湾、香港地区蓬勃兴起，且成效显 上述四个案例中，两个案例中的相对人在证券监管和解中既不承认，也不否认各项指控，即在不承认任何法律责任的基础上向香港证监会支付和解金（如德勤 ...
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对董事违反信义义务提起诉讼的权利。 传统上，董事作为公司机关，不对债权人等第三人承担直接责任，债权人等也不享有对董事的直接诉讼权利，对银行董事的派生 给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。董事违反法律、行政法规等规定的管制标准造成损失的，理应受到私人追诉。因此，银行董事违反金融监管机构所发布的部门规章中 ...
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