5%以上股权的自然人股东及其直系亲属和主要社会关系；（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其直系亲属和主要社会关系；（五）最近一年内曾经 人员；总经理、副总经理及其他经理层人员的职责及其分工；公司资产运用、签订合同的权限；向董事会、监事会的报告制度；董事会认为必要的其他事项。第五 ...
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一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； （三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的 情形。 第六十八条 基金合同终止时，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。 清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成。 清算组作出的清算 ...
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的清算交收及相关管理;(五)受发行人的委托派发证券权益;(六)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;(七)中国证监会批准的其他业务。第九条 其对手方结算参与人的权利，并应履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的义务。第四十七条 证券登记结算机构进行多边净额清算时，应当将结算 ...
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的清算交收及相关管理;(五)受发行人的委托派发证券权益;(六)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;(七)中国证监会批准的其他业务。第九条 其对手方结算参与人的权利，并应履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的义务。第四十七条 证券登记结算机构进行多边净额清算时，应当将结算 ...
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本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务；（二）注册资本不低于3 应当在基金招募说明书、基金合同、基金年度报告、基金半年度报告以及基金管理公司年度报告中披露委托办理业务的有关情况。开展受托业务的基金服务机构应当具有健全的治理 ...
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区人民法院一审认为，子路律所与濮阳建行签订的关于濮阳建行与甘肃省财政厅国债服务中心证券回购纠纷案风险委托代理协议，是双方在平等自愿的基础上达成的，其内容 代理期限为诉讼程序和执行程序，但未至执行程序结束，濮阳建行即提出解除合同。就本案而言，诉讼程序已经结束，河南省高级人民法院的终审判决也支持了濮阳建行 ...
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中至处置日的所有当前数据和历史数据，及交易所当日下发的清算文件、证券余额对账文件等，并逐项填写《交接日数据备份登记表》(表14)，备份 或传真 备注证监局上交所 交易运行部电脑技术部会员部数据补发配号、中签查询深交所 服务热线系统运行部电脑工程部会员管理部配号、中签查询数据补发市场部上海证通 通讯机房 ...
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？公司或其他投资管理人员基金投资决策之前是否向董事长、董事或股东方人员进行咨询？若有，请在备注中列示。1.12 是否发现公司股东或相关公司(如 中是否承诺利用基金资产进行利益输送？(如向证券公司承诺在其交易席位上进行超过合理水平的交易量)3.14 公司是否按照基金合同的约定费率和招募说明书的规定费率， ...
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本公司／本人已完全理解。盖章签名年月日附件二：“客户委托合同书”审核要点一、合同双方当事人当事人双方为客户与期货经纪机构，不得以期货经纪机构内部某从业人员的 对交割违约的具体处理办法九、期货经纪机构应当提供咨询及服务事项的范围期货经纪机构有义务至少提供以下服务：及时准确地提供市场行情，对客户的指令予以 ...
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以其作为投资决定的依据。”“投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”“发行人董事会已批准募集说明书及其 七十二条发行人应披露对投资者作出投资决策有重要影响的其他事项，如重大合同、重大诉讼或仲裁事项等。第七节本次发行各方当事人和发行时间安排第 ...
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