机构泛指依法取得金融监管机构签发的金融许可证的各金融机构，除了商业银行、证券公司和保险公司等金融机构以外，还包括基金管理公司、财务公司以及金融担保 金融消费者提供专门服务的特殊企业法人，金融机构破产应该以银行存款保险制度、证券市场投资者风险补偿制度、寿险投保者补偿制度等基金补偿制度的建立作为前提。当然 ...
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代理协议，明确双方的权利义务关系，建立起契约关系，从而参与证券市场交易。投资者、银行和证券公司之间还要签订一个客户交易结算资金银行存管协议书，建立资金 的电子交易系统，其后的大部分电子交易系统实际都在交易所控制之下，因此，证券交易委托协议中交易参与人对于投资者承担的责任很大程度上受到交易所对交易参与人 ...
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为适例。相对于从1960年代就开始的内幕交易合法化的激烈论辩，操纵市场行为的不法性直到1990年代才受到怀疑。1991年Fischel与Ross在《哈佛法律 [M]．台北：元照出版社，2006． [18]陈俊仁．论库藏股制度与证券市场操纵行为[J]．集保月刊，2005，（140）：15－33． [19 ...
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，也是中国基金业对外开放的必由之路。但是，由于《中外合资经营企业法》和《证券投资基金管理暂行办法》对于中外合资基金管理公司的设立均无明文规定，2002年颁布 程序以及行政部门之间、行政部门与司法部门之间接口的落实，仍在探讨阶段。 我国大陆证券市场结构和制度框架同台湾和香港地区有着较大的区别，这也是中国 ...
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；（6）依法对证券业协会的活动进行指导和监督；（7）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（8）法律、行政法律规定的 三级：一是美国联邦立法，其中包括1933年的证券法、银行法，1934年的证券交易法，1935年公用事业控股公司法，1939年的信托法，1940年的投资公司法，1949 ...
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，监控的标准是以立案稽查为标志，但真正查实的案件并不多。今后的市场监管方向是防患于未然，化风险于早期，以将股票违法行为消灭 的《行业协会及其在中国转型期的发展》课题子报告. [21] 参见龙超：《证券市场监管结构分析》，载《学术探索》2004年第7期。 [22] Technical Committee ...
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第63条、第115条分别规定了发起人、大股东、公司董事、发行人、证券公司及其董事、监事、经理违反证券法造成投资者损失应承担的部分民事责任；第145 权利也将不复存在。设计合理的民事诉讼程序制度是保护投资者的合法权益、保障证券市场健康有序发展的需要。最高人民法院分别于2002年初和2003年初作出了两个 ...
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管理人员。 但是,不过现在各国对内幕交易人员的范围有扩大的趋势[6].从国外证券市场发展状况来看,笔者认为以上归纳是不全面的,具体说来,以下情形值得进一步研究： （ ，哪些是恶意的受害者，而且很可能导致诉讼请求人过多。 美国《1934年证券交易法》之一（a）款将原告限定为同时交易者。这里的同时，其时间 ...
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主营业务收入10398亿元,净利润总额731亿元,经营状况明显好于其他国有企业。 总结证券市场对我国社会主义市场经济发展的积极作用，可以归纳为四个有利于： 一是有利于 ，从内容到格式，作了详细的规定。同时针对商业银行、保险公司、证券公司及房地产公司发行上市的新情况，专门制定了有关信息披露编报规则的13 ...
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主营业务收入10398亿元,净利润总额731亿元,经营状况明显好于其他国有企业。 总结证券市场对我国社会主义市场经济发展的积极作用，可以归纳为四个有利于： 一是有利于 ，从内容到格式，作了详细的规定。同时针对商业银行、保险公司、证券公司及房地产公司发行上市的新情况，专门制定了有关信息披露编报规则的13 ...
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