各业务部门的正、副经理人员；9、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；10、各类证券中介机构的电脑管理人员；11、证监会认为需要进行资格 ：1、证监会统一印制的申请表；2、身份证；3、学历证书；4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关 ...
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有限公司通过1999年年度检查，授予陈卫等6人证券投资咨询执业资格。 附件：通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及人员和新增执业人员名单附件：通过1999年年度 郭娜 赵诠 吴丰安 虞唯君 张睿 王升义二、山西省山西信鼎证券期货投资咨询有限公司通过年检人员：无新增执业人员：陈卫 董敬华 杨瑞 石晓 ...
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法定代表人，被控于2007年1月至2008年5月期间，利用其控制的证券投资咨询机构向公众推荐证券的特殊地位和影响，使用本人及他人名义开立多个证券 交易价格或者交易量的。在这种场合，其他人并不知道行为人之间在基于串通而相互进行证券交易，或者自我交易，因而具有欺骗性。这种欺骗性，导致其他人不知情，进而使得 ...
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行情瞬息万变，争议拖得越久，可能给当事人造成的损失就越大。 2.证券仲裁的经济性 仲裁程序比诉讼程序简单，使得仲裁的直接成本往往低于诉讼的直接 、期货交易有关的其他合同纠纷。 2004年 《通知》建议证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构以及证券、期货营业部修订格式合同,在争议解决部分中引入仲裁条款 ...
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，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产经营的局面 证券公司内部控制指引》、《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对 ...
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，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产经营的局面 证券公司内部控制指引》、《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对 ...
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,甚至为空壳企业。上述行为严重违反了2006年中国证监会和总局联合下发的《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》。 通知说,各级广播电台、电视台所办证券 资格、合规经营、业务投诉等,并在节目中明确公示相关信息。无证券投资咨询相关资格的机构和人员不得参与证券节目,材料不实、证监部门提出异议的 ...
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，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产经营的局面 证券公司内部控制指引》、《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对 ...
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，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产经营的局面 证券公司内部控制指引》、《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对 ...
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年以上其他金融业务经历。以上学历须为国家认可。专职从事证券业务的从业经历包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、 材料的申请者，要严肃处理，并及时报告中国证监会。（三）中国证监会对派出机构上报的初审材料进行复审，向合格者发放从业资格证书，并将批准文件抄送中国 ...
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