担保物，以扩充当事人的融资担保工具。依据我国《物权法》第226条的规定，质权自证券登记结算机构办理出质登记时发生效力。因此，基金份额质押实行 分配给信托人的信托基金制度。RE2ITs起源于美国， 1965年首只REITs在纽约证券交易所上市交易。[9]REITs可以分为三种类型，即权益型、抵押贷款型、 ...
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修改。第三十条本所在交易时间内，将基金份额申购、赎回实时数据传送给证券登记结算机构和基金管理人。第三十一条本所在交易时间内，根据基金管理人提供的 证券的一定数量的现金。(三)现金替代溢价比例，指现金替代溢价金额与被替代成份证券最新市值之间的比例。其中，现金替代溢价金额指投资者进行现金替代时，按基金合同 ...
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董事会审议通过股权激励计划后，上市公司应将有关材料报中国证监会备案，同时抄报证券交易所及公司所在地证监局。上市公司股权激励计划备案材料应当包括以下文件：(一) 经股东大会审议通过后，上市公司应当持相关文件到证券交易所办理信息披露事宜，到证券登记结算机构办理有关登记结算事宜。第三十九条上市公司应当按照 ...
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维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规和《上海证券交易所交易规则》(以下简称交易规则)，制定本细则。第二条国债、企业债(以下统称 报前，通过本所交易系统申报提交相应的债券作质押。用于质押的债券，按照证券登记结算机构的相关规定，转移至专用的质押帐户。国债回购中，申报提交的 ...
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报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；(六)每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格 1个托管人，并可以更换托管人。第十六条合格投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户。该证券账户可以是实名账户，也可以是名义持有人账户。名义持有人 ...
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监管系统投资者教育工作会议部署，拟于今年下半年到明年春节前后，重点对投资者进行明确证券市场各方责任教育。为此，我会在认真研究、广泛征求意见的基础上编写出了《 对交易过程中的信息负有保密责任证券登记结算机构设立证券帐户和结算帐户，证券托管和过户，派发证券权益。不得将客户的证券用于质押或者出借给他人。保证 ...
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集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任；证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券 的报告义务作了明确规定：买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付投资者。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员 ...
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，并根据成交结果承担相应的清算交收责任；证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为 ，对外经济贸易大学法学院副教授。 *对外经济贸易大学法学院 北京 100029 [1]杨志华：《证券法律制度研究》，中国政法大学出版社1995年版，第184页。 [2]王泽 ...
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股权激励，上市公司管理层股权激励的具体实施和考核办法，以及配套的监督制度由证券监管部门会同有关部门另行制定。国务院转发中国证监会《关于提高上市公司质量意见的通知》 的办理要求。第四十二条 上市公司应当为激励对象在证券登记结算机构开设或指定由证券交易所监控的专用账户，专门用于股权激励计划的具体实施。尚未 ...
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证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。”按照中国证监会的要求，沪深两地证券交易所上市的股份有限公司均须将股权（包括流通股与非 规范问题，许多地方政府都以行政规章的形式要求对非上市股份有限公司的股权进行集中登记托管，如2002年11月上海市政府实施非上市股份有限公司股权托管制度，在上海技术 ...
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