能够通过合法途径接触或获得内幕信息 (二)内幕信息的界定 内幕信息的判别源于美国证券交委员会(SEC)的有效市场论，该理论}人为，一旦信息被捐当数赞的 。 2．诉讼形式 目前我国法律未对内幕交易的诉讼形式作出明确的规定，但最高人民法院《关于受理证券市场虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》对于 ...
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并按照要求进行报备 30 日常报送和公示的信息是否存在虚假陈述或重大遗漏 31 是否持续符合证券投资咨询业务资格的法定最低要求（如人员、场所等） 代表人签字： 填表人签字： 公司盖章年 月 日附件2： 年度工作报告内容要求证券投资咨询机构年度工作报告参考内容包括：1. 公司基本情况、历史沿革。历史沿革 ...
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的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。第231条规定：构成犯罪的 。2．诉讼形式目前我国法律未对内幕交易的诉讼形式作出明确的规定，但最高人民法院《关于受理证券市场虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》对于虚假 ...
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{3}（P1338）标志着法院可以以结果测试为基础确定管辖权的方法来使《证券交易法》具有域外效力。 然而在1975年的ITT v．Vencap一案{2}（P813 ，并在2002年12月26日最高人民法院审判委员会通过了《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干问题》以加强其具体操作。但该《 ...
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内幕交易的归责理论内幕交易是世界各国证券市场都普遍存在的顽疾之一，它与虚假陈述、操纵市场行为一起被成为证券市场三大危害行为，世界各国都比较重视对 价格，与消息公开后十个营业日收盘平均价格差额幅度。美国1988年内幕交易与证券欺诈施行法采用非法所得计算法。赔偿金额限定在内幕交易者的全部非法所得，包括获得 ...
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陈述而遭受金钱损失，而且原告是在该虚假陈述作出及收到地州根据这种陈述采取行动时，当事人的权利义务依该州的本地法。但另一州有更密切 版，第11页。 [2]陈共、周升业、吴晓求主编：《海外证券市场》，中国财政经济出版社2000年版，第424页。 [3]//fsahandbook.info/FSA ...
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损失，因此，应以弥补直接损失为主，不鼓励处罚性赔偿，对于因正常风险所导致的损失不宜让投资公司赔付。对证券交易经济关系的恢复，有人认为应指恢复到投资者投资之初为止。笔者认为此种观点有失偏颇，如果仅恢复到投资之初，那么对虚假陈述的恶意行为如何处置呢？如果说有公法予以 ...
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冲突交易损害投资者利益行为的法律责任，但现阶段，我国各级法院仅受理证券市场上因虚假陈述侵犯了投资者合法权益而发生的民事侵权索赔案件，且此类案件还 ，任何操纵或欺诈性的计谋和方法。 [20]10b-5规则是SEC依据1934年《证券交易法》第10(b) 条制定的一项概括性的反欺诈条款。10b-5规则措辞 ...
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日出生，住江西省新余市渝水区长青中路6号5栋2单元5楼。?原审被告：世纪证券有限责任公司。住所地：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41层。?负责人：段 股票交易期间正常的市场风险、根据借款协议平仓三部分损失构成，是建立在虚假陈述事实基础上；股票正常市场风险损失及根据协议约定的平仓损失不应转嫁 ...
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的信用社给本行和其它发起人造成经济损失的，该虚假陈述的信用社股东还应承担赔偿责任。1997年1月17日，经长春会计师事务所对原新兴信用社资产进行评估 二、撤销上述民事判决主文的第一、二、三、四项；三、新华证券有限公司给付长春市商业银行22935563．04元及利息(利息自长春市商业银行垫付到期企业债券 ...
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