通过人民银行、银监会和证监会的监管协调，可以在基金管理公司的基金业务与商业银行的银行业务之间形成‘防火墙’，做到风险隔离”。 不过，仅有法人独立的形式是不够的 的银行监管事项，比如当前正在进行的国有商业银行内部改革问题，由于关系到多个利益部门，单由银监会也无法制定和推行合适的方案。结果还是在人民银行下 ...
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》。六、同业竞争和关联交易（一）同业竞争________集团自身不直接从事任何竞争性商业银行业务，除本行目前持有的执照以外，________集团没有在中国大陆从事商业 、监事及高级管理人员签订重大的商务协议。根据银监会的相关规定，商业银行董事、监事和高级管理人员需要银监会核准其任职资格或备案，本行已经 ...
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收到外汇货款的初步证据，但并非最终证据。本案报关单所显示时间为2003年7月前后，而银行退单文件以及厦门建行出具说明的时间在2004年，根据以上对银行 根据《中华人民共和国国际海运条例》的规定，其合法取得在中国大陆从事无船承运人业务以及使用备案提单的资格。由于其提单格式已经备案，故相应的法律适用条款应 ...
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王实业发展有限公司(以下简称鑫王公司)的申请，依据国际商会第500号出版物《跟单信用证统一惯例》(以下简称UCP500)开立了以菱电公司为受益人的不可撤销的即期 单据表面与信用证条款不符。简言之，银行在信用证业务中负有确保“单证相符”、“单单相符”的审单义务。光大银行在履行审单义务的过程中，对菱电公司 ...
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代理人：孙威远，中国北方工业厦门公司法律部职员。被上诉人(原审被告)：福建兴业银行厦门分行。住所地：厦门市湖滨北路78号兴业大厦。法定代表人：陈德 日止，利息共计5387.28美元和人民币178893.85元。厦门兴业银行则认为，在本案的这单业务中，其一直是按照UCP500要求操作的，从未违反国际惯例 ...
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的原则进行。（一）会计科目单独设置，是指按专项业务会计核算内容和要求，单设一套会计科目，专门反映专项业务资金营运情况。（二）账务组织自成体系，是指 数据后填列。（十一）其余各项目分别根据所对应科目余额填列。 附件：三中国农业银行业务与常规业务会计报表并表说明 一、资产负债表（一）“存放中央银行款项”、 ...
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中国人民银行各分行、营业管理部：为适应金融体制改革和中央银行业务发展的需要，总行对人民银行会计科目进行了修订，定于２００１年１月１日开始启用。现将人民银行 基金核销。（二）取消“地方币、旧人民币”科目。由于收兑期早已过去，无需再单设科目核算。该科目现有贷方余额反映未收兑的地方币、旧人民币可转入“流通中 ...
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预算外专项收入是指财政部按照规定从预算外专户核拨给人民银行的预算外资金。 三、其他收入。指与人民银行业务活动没有直接关系的收入。包括对外投资收益、院校 、足额上缴财政专户，实行预算外资金财政专户管理。申请使用时，由人民银行填报预算外资金申请拨款单。财政部根据年度预算安排和资金使用情况审批后，拨付到人民 ...
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职责的界定、贷款审批的权限分离和决策程序）；（２）会计规则（对帐、控制单、定期试算等）；（３）“双人原则”（不同职责的分离、交叉核对、资产双重控制 准则的基础上。２．报告范围和频率监管当局要有权决定报告的范围和频率，以便反映银行业务所面临的重大变动，并确保在单个及并表基础上及时了解各家银行以及整个银行 ...
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、从 一般原则固化为最低标准再提升到核心原则，既是20世纪70年代后期以来银行业务国际化的必然要求，也是巴塞尔委员会对此起彼伏的银行业倒闭事件所作出的制度 良好实践原则和各国建立监管联席会议的做法，笔者认为，监管联席会议对加强跨境银行的并表监管具有十分重要的作用。 首先，从组成形式来看。监管联席会议的 ...
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