对限额情况制定监控和处理程序。金融机构分管衍生产品交易与分管风险控制的高级管理人员应适当分离。第十七条 金融机构应制定明确的交易员、分析员等从业人员 及相关金融规章的规定，予以处罚。金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生产品交易信息的，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》的规定予以 ...
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条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)违规开展个人 ；(二)将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的；(三)提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的；(四)未按 ...
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拟任董事长、高级管理人员或基金经理等人员组成。三、申请人应当保证所提交的基金管理公司设立申报材料真实、完整、准确、合规。一旦发现有虚假、隐瞒或 的公正性有异议的，可提出要求相关委员回避的申请。中国证监会基金监管部门依据申请人提供的书面证据作出是否批准申请、更换委员的决定。第十条专家评议会采用“分别审阅 ...
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办法第十一条制定的选择客户的标准；（四）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；（五）中国证券业协会出具的关于融资融券业务 主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。第七 ...
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、独立基金销售机构应当真实、准确、完整地向出具离任审计报告的会计师事务所提供相关材料。会计师事务所应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、 ，出具的离任审查报告有虚假记载、重大遗漏或者不符合本准则要求的，中国证监会及其派出机构可以对负有主要责任的高级管理人员和直接责任人员采取行政监管措施 ...
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任职资格，提交下列书面材料一式三份，并同时提交有关电子文档：（一）拟任总精算师任职资格核准申请书；（二）《保险公司董事、高级管理人员任职资格申请表》； 履行职责所需的数据、文件、资料等相关信息，保险公司有关部门和人员不得非法干预，不得隐瞒或者提供虚假信息。第十五条 总精算师有权参加涉及其职责范围内相关 ...
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向省信用综合监管机构备案。信用评估机构备案应当提供下列材料：(一)工商营业执照(复印件)；(二)股权结构、组织结构说明；(三)高级管理人员的信用状况证明和相关业务专业人员 十四条被征信人、被评估人故意向征信机构、信用评估机构提供自身的虚假信用信息的，由省信用综合监管机构或者其依法委托的机构处以3000 ...
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交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；(二)期货经纪公司的高级管理人员；(三)期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等期货交易所业务 。第二十八条 违反本办法第十一条、第二十三条的规定，提供虚假或者误导性材料的，在3年内或者永久性拒绝其从业资格申请；已取得《期货业从业人员 ...
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采取下列措施：(一)暂停金融机构开展新的信贷资产证券化业务；(二)责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；(三)《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定 或者严重违反本办法第三章、第四章规定的其他审慎经营规则的；(二)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；(三)未按照规定进行 ...
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的工种岗位发生变化的。 第十五条用人单位中符合《公司法》规定的的高级管理人员实行不定时工作制的，不需办理审批手续。 第十六条用工单位使用劳务 劳动保障行政部门认为需要的其它方式。 用人单位和员工应当对审查工作予以配合，据实提供材料，说明情况。 第二十二条有下列情形之一的，劳动行政部门应对企业进行实地 ...
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