法律职业成员负有绝对保密的意义这种保密义务的设定，能够大大地降低了法律职业者在业务处理上的处理道德冲突的成本，大大降低他们对公众利益的责任，获得当事人的信任 容易使人陷入迷惘。[50]行为规范虽然在某些简单案件中给律师以确定的指引，但朦胧选项的存在并未将律师们从道德两难的噩梦中解救出来。即使在美国这样 ...
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、法律法规、证券改革等多种因素做出反应并制定新制度。为此要通过及时修订各项业务的操作规章，揭示合规风险及与其他证券风险的相关性，使依法合规经营原则真正 》，公司可以聘请外部机构对公司的相关问题作出评价并出具意见。其中对于外聘律师事务所出具的法律意见与公司内部合规部门，对同一事项出具的不同结论性意见效力 ...
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、法律法规、证券改革等多种因素做出反应并制定新制度。为此要通过及时修订各项业务的操作规章，揭示合规风险及与其他证券风险的相关性，使依法合规经营原则真正 》，公司可以聘请外部机构对公司的相关问题作出评价并出具意见。其中对于外聘律师事务所出具的法律意见与公司内部合规部门，对同一事项出具的不同结论性意见效力 ...
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授信管理。每个商业银行均应严格按照银监会颁发的《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的要求，遵循统一、适度的原则，根据自身的经营管理水平和风险控制能力， 授信方案很难协调。因此，在操作集团授信这样较为复杂的项目时，建议律师全程跟踪参与，提供法律意见和建议，做到授信方案即符合业务需求，也符合依法合规的 ...
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成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员。清算小组可以聘用必要的 文件。《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号基金管理公司章程必备条款指引（试行）一、根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《 ...
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与发行人之间固有的信义关系；2)推定内部人，即承销商、会计师、律师及顾问等因受业务关系而获悉内幕信息的专业人士，其主体身份源于受发行人委任而产生的 主编：《证券法专题研究》，高等教育出版社2006年版，第54页。 [58]参见证监会《指引》第6条第5款。 [59]耿利航：证券内幕交易民事责任功能质疑， ...
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成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员。清算小组可以聘用必要的工作 合理的调整和变动。 四、基金管理公司章程除必须具备《公司法》和《章程指引》要求的内容外，还可以根据实际情况增加其他内容。 五、本准则规定的 ...
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经营管理人员报告经营活动，有权直接调查公司的业务和财务状况；监事会行使职权时，必要时可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构给予帮助，由此发生的费用由 百分之十以上的股东可请求召开临时股东大会，没有规定股东的提案权；《章程指引》则设专节“股东大会提案”，规定“持有或者合并持有公司发行在外有表决权股份 ...
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》的规定，其他的银行和非银行金融机构的设立、变更、终止及其业务范围都必须经过人民银行的审批。实际操作中，金融机构的举动都受到人民银行的监督管理，对已经 有银行牌照，总资产及存款额分别不少于40亿港元及30亿港元。应该说这一指引是一个较为完备的文件，能够起到规范网络银行准入及经营的作用。我们衷心地希望 ...
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，内容详尽，操作性较强④。 尽管法律法规对于股东名册的规定较为详尽，但是实际操作中有限责任公司、未上市股份公司股东名册的应用非常有限。很多公司没有按照法律 来看，可以是商业银行（尤其是承担证券投资基金托管人职能等衍生金融业务的商业银行）、律师事务所，比较符合国情的是现有的产权交易中介机构、技术产权交易 ...
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