看似严格中介机构责任，有利于保护投资者利益，实则不然。这是因为，很多情形下中介机构作尽职调查需依赖于政府信用，在我国社会信用机制尚未建立的情况下更是如此，如 的审计程序，并在此基础上作出合理的审计报告。而《律师法》、《律师违法行为处罚办法》中所陈述的律师违法行为均未涉及证券信息披露瑕疵行为，全国律师 ...
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为从事证券法律业务的律师事务所。律师在上市过程中的作用在于从法律的角度参与公司上市方案的制定，对公司的基本情况做法律上的尽职调查工作，起草公司上市 说明书摘要（申报稿）、发行公告（发行前提供）、发行人关于本次发行的申请报告、发行人董事会有关本次发行的决议、发行人股东大会有关本次发行的决议、发行保荐书、 ...
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的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果、促进企业实现发展战略。该规范共 控机制以及签订员工雇佣合同时就要求相关当事人签署授权书和保密协议，以保证尽职调查的合规合法。 第三节 内部审计与白领犯罪内部控制机制 控制（Control）在 ...
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证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容： （一）保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明； （二）保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查 应当督促发行人做出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。 第五十八条 保荐机构应当组织协调证券服务机构及其签字人员参与证券发行 ...
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公司内部组织机构，设立股份有限公司。（2）上市辅导：企业聘请辅导机构对其进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导，学习上市公司必备知识，完善组织结构和内部 律师关于本次发行的文件5－1法律意见书5－2律师工作报告第六部分发行人的设立文件6－1发行人的企业法人营业执照6－2发起人协议6－3发起人或主要 ...
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公司内部组织机构，设立股份有限公司。（2）上市辅导：企业聘请辅导机构对其进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导，学习上市公司必备知识，完善组织结构和内部 律师关于本次发行的文件5－1法律意见书5－2律师工作报告第六部分发行人的设立文件6－1发行人的企业法人营业执照6－2发起人协议6－3发起人或主要 ...
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证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容：（一）保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；（二）保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查 签字人员参与证券发行上市的相关工作。发行人为证券发行上市聘用的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构，保荐机构有充分理由认为其专业能力 ...
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七）经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告； （八）律师出具的法律意见书； （九）中国证监会规定的其他文件。 第十二 的特定事项进行尽职调查或者核查； （三）组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复； （四）委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的 ...
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七）经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告； （八）律师出具的法律意见书； （九）中国证监会规定的其他文件。 第十二 的特定事项进行尽职调查或者核查； （三）组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复； （四）委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的 ...
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违法违规记录；（四）中国证监会规定的其他条件。资产评估机构、会计师事务所、律师事务所或者相关人员从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当另行成立专门机构。第 特定事项进行尽职调查或者核查；（三）组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复；（四）委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文 ...
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