证券交易所股票帐户股东编号为B880655443）于2003年3月4日在海通营业部开户，被列入友源资产89735资金帐户。 湖北省宜昌市中级人民法院还查明，海通 等金融资产委托给受托人，由受托人在证券、期货等金融市场进行经营、管理的合同。 本案中，《资产委托管理合同》的效力是双方当事人争议的首要焦点。 ...
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由客户自行保管委托投资资产并与证券商或期货商签订开户暨受托买卖契约；客户为信托业，并以经管之信托财产全权委托受任人管理且自行保管者，均不适用第一项第二 编定户名，并应载明全权委托及信托意旨。但投资外国有价证券部分，依当地法令或市场实务办理。 前项委任或信托契约均应约定由全权委托保管机构办理款券交割，并 ...
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年，期间大致上并无任何改变。然而，在这段时间，不论是国际或香港的证券及期货市场，都出现了急剧的变化。当时的监管架构无可避免地与时代脱节。1987年10月 兴盛的独资经营人及交易商的黄女士，已将其管理兴盛证券业务的职责交予何宗盛及何女士。何宗盛全权负责处理兴盛所有现金客户及兴盛的证券业务，但何宗盛并未充 ...
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１．对象的广泛性２．经纪业务的中介性３．客户指令的权威性４．客户资料的保密性第二节登记存管一、登记开户的要求１．合法性２．真实性３．不准开户的人员 分析第一节公司基本素质分析一、公司竞争地位分析１．技术水平２．管理水平３．市场开拓能力和市场占有率４．资本与规模效益５．项目储备及新产品开发二、公司盈利 ...
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特公司委托并授权中创公司作为经纪人进行外汇及外汇期权买卖，中创公司接受委托；客户开户的最低保证金额为1万美元或等值人民币；在进行外汇期权交易时应按中 ：(1)一审审理过程中，中创公司说已经将贝斯特公司的外汇期货交易指令全部下达至境外外汇市场，但是又不能向法庭提供有关证据，根据最高人民法院《关于审理期货 ...
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者免)。 (六)信息专柜：陈列有关受托从事期货交易之国内外期货交易所、现货与期货市场信息供交易人取阅(该营业处所未当面接受客户委托者免)。 五、凡于营业厅以外 并取得本会所出具营业处所及设备可供营业使用之证明，经向财政部证券暨期货管理委员会申请核发或换发许可证照后，始得使用。 1.目的事业主管机关核准 ...
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者免)。 (六)信息专柜：陈列有关受托从事期货交易之国内外期货交易所、现货与期货市场信息供交易人取阅(该营业处所未当面接受客户委托者免)。 五、凡于营业厅以外 并取得本会所出具营业处所及设备可供营业使用之证明，经向财政部证券暨期货管理委员会申请核发或换发许可证照后，始得使用。 1.目的事业主管机关核准 ...
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《期货交易管理条例》的规定，任何期货交易及其相关活动，均需要经过国务院或国务院职能部门的批准，许某等人在境内发展代理商、招揽客户、签署合约、开户、收取 。期货交易软件惹祸邱先生是期货公司的老客户。2010年1月7日期货市场开盘后，大连商品期货交易所多个期货合约的价格出现大幅下跌，当天上午10时至10时 ...
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、高盛事件对美国的金融监管改革的影响 美国证监会民事控告投资大行高盛欺诈客户后，证监会也在调查德意志银行（Deutsche Bank）、瑞银（UBS）和现属 》、《信托法》、《期货交易管理条例》等。我国金融商品立法还很落后，特别是金融衍生商品立法欠缺。自1990年开始，我国商品期货市场已经历了初步形成 ...
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交易所的管理职能。所以在不同的法律关系中，应首先确定期货经纪公司的身份。在期货交易市场中，期货合约的双方当事人是会员或客户，他们是期货市场风险 ，转而形成义务。正如上文分析，期货交易所或期货经纪公司作为期货市场的经营管理者，没有保障期货投资者交易安全的法律义务，除非在开户合同或者委托代理合同中明确将 ...
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