泄露内幕信息罪的立案和追诉标准分别规定为证券交易成交额累计在50万元以上、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上、获利或者避免损失数额累计在15万元以上等 启动立法程序。当金融领域出现新的违法违规活动，立法机关感到有必要设立新的犯罪予以应对之时，应首先聘请相关专家对行为性质、前置性救济效果、国外立法 ...
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的意志是从，根本谈不上对于基金管理人实质性的监督和控制，甚至有可能纵容、迁就基金管理人的违法违规行为[12] 第三，基金托管人仅仅按照固定比例收取托管费，此外 的损失，是否应承担损害赔偿责任等。这从现行法规及基金契约中均不得而知。三、完善基金托管人制度的相关建议 （一）设立受托人委员会以解决托管人治理 ...
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华证券金融股份有限公司融资融券业务操作办法等，对证券信用交易活动亦有指导作用。应该说，台湾地区有关融资融券的法律、法规以及业务规则是非常完备全面的 、证券商和其他美国的贷款人，同时废止了G 规则；X 规则是规范美国公民或相关组织得到来自国外的信用购买或持有美国证券的保证金规则。 [ix] 参见任彦：《 ...
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等。第二种观点认为，透支交易的损失应由经纪公司承担。禁止透支交易是行政法规、规章等明确规定的，同时，经纪公司与客户的合约也明确约定了保证金不足时 约定起诉，除非相关规定中有可将期货交易所列为当事人的明确规定，或司法解释有明确规定，否则，不能将期货交易所列为当事人。例如原上海金属交易所会员违规、违约处理 ...
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监督管理。第七条中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构依照法律、行政法规、《试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司定向资产管理业务 风险管理部门和稽核部门能够进行有效监控，防止账外经营、挪用客户资产及其他违法违规情况的发生。第四十一条证券公司应当建立定向资产管理业务授权管理和责任 ...
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监督管理。第七条中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构依照法律、行政法规、《试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司定向资产管理业务 风险管理部门和稽核部门能够进行有效监控，防止账外经营、挪用客户资产及其他违法违规情况的发生。第四十一条证券公司应当建立定向资产管理业务授权管理和责任 ...
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、暗箱操作；不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益；不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助；不得有其他 重组或者破产的法律程序。第五十一条受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受中国证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管理人情形的，在 ...
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、暗箱操作；不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益；不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助；不得有其他 重组或者破产的法律程序。第五十一条受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受中国证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管理人情形的，在 ...
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条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《管理办法》、本细则及相关规则，对证券公司集合资产管理业务活动进行自律管理和行业指导 、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、股指期货等金融衍生品、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划以及中国证监会认可的 ...
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南京证券拓展业务，并不断探索新的盈利模式，力争早日实现上市；继续加大南证期货营业网点的建设力度，进一步增强资本实力，优化股权结构，创新业务模式，形成具有 机构违反国家监管部门法律法规，违规经营业务，不得享受上述资金补贴奖励政策。从整改完毕的次年起，方可申请享受。三、争取和落实国家和省的相关政策，为担保 ...
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