禁止证券内幕交易制度 -全站搜索

信息不对称视阙下的证券投资者保护

入暂行规定》等法律、行政法规和部门规章中。反证券欺诈原则，亦称禁止证券欺诈原则，实质上是对证券市场义务主体信息披露义务的另种描述（美国1933年行为与内幕交易的影响，增强证券市场参与者的自律规则，维持证券投资者对金融体系的信心，以达到保护证券投资者合法权益的目的。（二）证券投资者补偿制度通过建立 ...

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美国证券交易委员会行政执法机制研究：“独立”、“高效”与“负责”（上）

沿用被经验证明的，独立机构更有利于保障执法专业性、持续性和裁决独立性、公正性的制度原理。同时，国会认为，通过一般控权机制可以制约SEC的权力滥用，不 -90％的执法资源被用于指控财务披露、投资顾问／投资公司、证券交易商、证券发行、内幕交易和操纵市场这些攸关执法目标的核心案件。[16] SEC高度的执法 ...

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操纵证券交易市场民事赔偿若干问题初探

即为操纵证券交易市场行为。也有援用《禁止证券欺诈行为暂行办法》第七条来确定操纵证券交易市场行为的定义：操纵证券交易市场行为是指任何单位或者个人以获取利益，减少损失以及自买自卖、对倒、对敲、倒仓等方法控制证券价格，从而获利；而内幕交易则是知情人在获悉内幕信息后，在该信息正式披露前，买入或卖出证券，然后 ...

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操纵证券交易市场民事赔偿若干问题初探

即为操纵证券交易市场行为。也有援用《禁止证券欺诈行为暂行办法》第七条来确定操纵证券交易市场行为的定义：操纵证券交易市场行为是指任何单位或者个人以获取利益，减少损失以及自买自卖、对倒、对敲、倒仓等方法控制证券价格，从而获利；而内幕交易则是知情人在获悉内幕信息后，在该信息正式披露前，买入或卖出证券，然后 ...

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论商法对交易安全的保护

行政、刑事等法律责任机制对公司设立中的欺诈行为加以控制；在证券交易中，对于虚假陈述、内幕交易等非法行为，各国证券法也都规定应追究不法行为人相应的刑事责任，是指保险人放弃因投保人或被保险人违反告知义务或保证而产生的保险合同解除权。禁止反言是指保险人既然放弃自己的权利，将来不得反悔再向对方主张已经放弃的 ...

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短线交易归入权制度初探

有效配置这一基本功能。很多国家和地区均以打击内幕交易行为、维护证券市场公正秩序，为其证券立法的主要目标。在具体的制度设计上，国外立法通常在对那些已被证实的；（3）集体诉讼首席律师的选择；（4）关于诉讼财产的分配；（5）关于禁止私下清偿或个别清偿的规定；（6）律师费和其他开支的限制；（7）向集团成员 ...

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我国证券犯罪立法的本土化与国际化思辨

暂行条例》（以下简称《暂行条例》），《暂行条例》针对证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为做出了禁止性的规定，本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。1993年9月2日国务院证券监督管理委员会发布《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《暂行办法》），《暂行办法》 ...

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试论对证券市场上中小投资者的法律保护

人员利用所掌握的内部证券信息进行交易，或者将所掌握的内部信息提供给他人进行证券交易的行为。《禁止证券欺诈行为暂行办法》又将内幕交易具体分为四种类型：( 。而他们之所以如此任意妄为，还有一个重要原因，就是他们常常利用公司的有限责任制度做自己的挡箭牌。所谓公司的有限责任，实际上是公司股东的有限责任，指公司 ...

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短线交易归入权制度初探

这一基本功能。很多国家和地区均以打击内幕交易行为、维护证券市场公正秩序，为其证券立法的主要目标。在具体的制度设计上，国外立法通常在对那些已首席原告的任命；(3)集体诉讼首席律师的选择；(4)关于诉讼财产的分配；(5)关于禁止私下清偿或个别清偿的规定；(6)律师费和其他开支的限制；(7)向集团成员进行 ...

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股份回购和库存股制度研究(二)

股东（包括A股和B股）的利益，我国的股票回购也应该实行原则上禁止，例外许可的制度。（一）可以回购的股票中国上市公司可以回购的股票有两类：国有股回购的提议是由上市公司与国有大股东商议后提出的，可能涉及内幕交易，容易引起市场波动。目前我国证券监管部门尚未制订出股票回购的信息披露程序，其监控操作方面也存在 ...

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