证券民事责任的功能 建立良好的上市公司信用制度,与法律责任的制度设计有密切的关系。离开了法律责任制度,就失去对上市公司失信行为的规范。这必然会放任 交易。因为,证券法上第67条明确规定了禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动,而且第68条明确规定了知情人员的类型。因此,只要能证明 ...
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美国1934年《证券交易法》第16条（b）款、根据案例形成的10b-5规则和“DiamondV.Oreamuno”案形成的州法适用规则是美国内幕交易的三种法律救济。 2000年版，第462页。[54]转引自张开平：《英美公司董事法律制度研究》，法律出版社1998年版，第189页。155]季卫东：《法律 ...
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客户。欺诈客户是指任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中违反法律法规，违背投资者意志，损害投资者利益的行为。根据《禁止证券欺诈行为暂行办法》第10条之 刑，罚金和没收财产属于财产刑。例如，根据刑法第180条之规定，犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍 ...
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；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定；熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定；掌握有限责任 的界定。2、《证券法》掌握证券发行和交易的'三公'原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定；掌握关于 ...
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情节严重的，可能构成“内幕交易、泄露内幕信息罪”（《刑法》第180条）； 5、编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果 伪造的增值税专用发票罪”和“非法出售增值税专用发票罪”。 2、在发票使用环节，法律禁止虚开增值税专用发票和可以用于骗取出口退税、抵扣税款的发票。刑法规定了“ ...
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制度的禁止和防范。1998年12月28日,历时6年凝聚专家心血的《证券法》终于问世了。作为新中国第一部调整证券市场行为的《证券法》,对于筹集 以有关证券欺诈的法律规定为例,无论是内幕交易,还是操纵市场以及欺诈客户等,他们的法律责任只有行政责任和刑事责任,而涉及民事责任的微乎其微,这显然是法律制度失衡 ...
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，是形成证券欺诈的原因，同时也是预防和减少证券欺诈对策之所在。 三、证券欺诈的对策： （一）法律制度的禁止和防范。1998年12月28日，历时6年凝聚 的利益起到了一定的作用，但仍可看出一些不完善之处。在这里以有关证券欺诈的法律规定为例，无论是内幕交易，还是操纵市场以及欺诈客户等，他们的法律责任只有 ...
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遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 第四条期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督 七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自 ...
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，虽然中华文明绵延数千年，有着比较完备的刑事法典，但却缺乏同等完备的民事法律制度。当时的民事活动，主要依赖人们的道德观念去约束，因此诚信便是古代商人 活动，情节严重的，可能构成“内幕交易、泄露内幕信息罪”（《刑法》第180条）；5.编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的， ...
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存在着严重的危机：包装上市、虚假陈述、内幕交易、操纵市场、挪用募集资金炒股、关联交易等行为层出不穷。这不但与证券市场本身具有内在缺陷有关，也与我国处于 为强行法的特征。而且，上市公司信用要用尽可能具体的一系列的法律制度体现出来，如上市公司信息披露制度、禁止内幕交易制度等。可以认为：只要上市公司对法律 ...
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