方案；（六）会计师事务所对《暂行办法》第六条规定内容出具的审计意见以及对公司内部控制和风险管理出具的内控评审报告；（七）客户资产管理业务、债券回购 、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。第二十条试点证券公司应按照《中国证券业协会创新类（规范类）证券公司信息披露指引（试行）》的有关规定履行信息披露 ...
//www.110.com/fagui/law_195265.html -了解详情
自营、资产管理业务制度，建立和完善证券公司信息披露制度；严格市场准入，加强对证券公司及其股东和高管人员的持续监管，对违法违规人员坚决予以惩处； 创新有序进行，盈利模式明显改善，财务状况总体健康，没有行业性重大风险隐患；公司数量与结构基本合理，市场定位清晰、明确，优胜劣汰机制基本形成，行业对外开放稳步 ...
//www.110.com/fagui/law_3992.html -了解详情
计划进度执行有关计划执行情况及其效果等三自2001年第三季度起暂停上市公司必须按照《公开发行证券公司信息披露编报规则第13号――季度报告内容与格式特别规定》以及本所 披露前应至少发布三次预亏及风险提示公告五预计年度将出现亏损暂停上市公司应当在该会计年度结束后二十个工作日内及时发布预亏公告并充分揭示存在 ...
//www.110.com/fagui/law_244160.html -了解详情
经验调整与假设变化等。 （2）风险与风险管理信息 2000年11月，证监会一连出台了《公开发行证券公司信息披露编报规则》第1-6号。其中第3号和第 稳定的，那么，被保险人的合法权益就难以保障，市场秩序也难以维护。同时，根据信息的风险提示，监管部门可以将某些保险机构强制退出市场，来保证保险市场整体的安全 ...
//www.110.com/ziliao/article-259728.html -了解详情
责任公司的最高拆入、拆出资金余额分别为4亿元。 三、上述5家证券公司只能以法人为单位，通过全国银行间同业拆借中心提供的交易系统进行同业拆借。拆 ，同业拆借到期后不得展期。 四、上述5家证券公司应按照《中国人民银行关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知》(银发(2003)157号)的要求，做好 ...
//www.110.com/fagui/law_103085.html -了解详情
说明以及必要的提示四个方面履行澄清义务。2007年发布的《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引》之第5号《传闻及澄清》第6条规定， 法厂污水池突发渗漏环保事故的公告》，公告日期2010年7月13日，证券代码：601899股票简称：紫金矿业，编号：临2010035。http：//app．finance ...
//www.110.com/ziliao/article-352690.html -了解详情
多。对此，中国证监会专门出台了加强对境外BVI公司信息披露等事项监管的规定。 （一）境外BVI公司买卖境内上市公司股票触及到了我国《证券法》和《上市公司收购 的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表示意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。 上述所称对发行人的权利，是指请求召开证券 ...
//www.110.com/ziliao/article-347768.html -了解详情
，在这种情形下要让其进行有意义的尽职调查更是勉为其难。这一方面使公司信息披露的准确性和可靠性打了折扣，另一方面也加重了承销商可能承担的不实陈述法律 公平对效率的妥协。 三、水涨船高的投资者保护措施：硬币的另一面 如上所述，美国证券信息披露体系的建立是以投资者保护为出发点，并在建立之后相当长一段时间内将 ...
//www.110.com/ziliao/article-140134.html -了解详情
债券的推荐函'（附'发行人基本情况表'）附录主承销商出具的'尽职调查报告'和'XXX公司申请公开发行债券申请文件的核查意见'第三章发行人律师的意见3-1法律意见书 日期。第四节风险因素第三十七条发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》（证监发行字[2003]26号） ...
//www.110.com/fagui/law_57265.html -了解详情
一种，由英国经济学家麦克莱特（MikeWright）于1980年发现的，是指公司的管理层利用自有资金或通过负债融资及股权交换等其他经济手段,利用少量的资金获得 股变动报告书的内容与格式由中国证监会另行规定。目前,已经实施的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则中并无股东持股变动报告书。而第14条规定 ...
//www.110.com/ziliao/article-257494.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务