股份转让系统进行股份转让的申请。 九、投资者准入制度不同 由于创业板公司具有上市条件低、业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，相应投资者 办法》(2009年5月1日) 《深圳证券交易所创业板股票上市规则 》 (2009年10月1日) 《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年4月14日修订) 《 ...
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重大变化。5、对董事及管理层要求不同。主板要求发行人最近3年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。而创业板的要求是发行人最近两年内主营业务和董事、 办法》(2009年5月1日)《深圳证券交易所创业板股票上市规则 》 (2009年10月1日)《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年4月14日修订)《 ...
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和促进国家战略性新兴产业的发展，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，制定本指引。二、 的成长性专项意见。成长性专项意见应有严密论证程序和依据充分的专业意见做支撑。保荐机构应充分揭示企业的成长性风险，并督促企业在招股说明书中作“重大事项提示”。 ...
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时对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性所负有的责任。证券发行上市保荐制度已于2004年2月1日起正式实施。这次《证券法》修改，将把有关保荐人的责任，内化 发展的实施方案》（征求意见稿），将按资产质量指标、财务绩效指标、业务水平指标、风险管理指标、合法合规指标、诚信自律指标等将券商分为A、B、C、 ...
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市场的诚信意识、法制意识； （4）企业的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求； （5）具备进入证券市场 资信状况、专业资格、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会主席令第18号）的规定：（ ...
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时对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性所负有的责任。证券发行上市保荐制度已于2004年2月1日起正式实施。这次《证券法》修改，将把有关保荐人的责任，内化 发展的实施方案》（征求意见稿），将按资产质量指标、财务绩效指标、业务水平指标、风险管理指标、合法合规指标、诚信自律指标等将券商分为A、B、C、 ...
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证券交易所的工作联系和沟通，争取支持和指导，做好企业上市辅导和在中小企业板上市申报核准的相关工作。6.适应实施证券发行上市保荐制度的要求，进一步做好企业 公司开展企业年金、养老金和保险资金的资产管理业务。17.发挥证券公司在企业改制上市、债券发行、购并重组、管理层收购、项目融资、受托理财和财务顾问等 ...
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保荐业务质量，现提出如下意见：一、保荐机构应进一步健全保荐业务内控制度，强化对保荐代表人及其他项目人员的管理，完善立项、尽职调查、内核、质量控制、 意见自公布之日起施行。中国证监会《关于进一步做好〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉实施工作的通知》（证监发行字〔2004〕167号）及证监会公告〔2009〕 ...
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收入、责令关闭、责令停止承销或者代理买卖、责令依法处理其非法持有的证券、暂停或者撤销相关业务许可。然而，是否只要从名称上看不能归入上述几种处罚类型的 并无统一的规定，而在证券法、股票发行与交易管理暂行条例以及中国证监会颁布的规范性文件中，只有2003年颁布的证券发行上市保荐制度暂行办法第七十条提及保荐 ...
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把股东利益最大化和不断提高盈利水平作为工作的出发点和落脚点。要进一步完善股票发行管理体制，推行证券发行上市保荐制度，支持竞争力强、运作规范、效益良好的公司发行 支持符合条件的内地机构和人员到境外从事与资本市场投资相关的服务业务和期货套期保值业务。认真研究合格的境内机构投资者制度。加强交流与合作。落实与 ...
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